现金及现金等价物情况 - 截至2024年9月30日和2023年12月31日，公司现金及现金等价物分别为27106千美元和75709千美元[6] - 2024年9月30日现金、现金等价物和受限现金期末余额为27,421美元，2023年同期为55,759美元[13] - 截至2024年9月30日，公司拥有无限制现金、现金等价物和有价证券7450万美元[17] - 截至2024年9月30日，公司未受限现金、现金等价物和有价证券为7450万美元[168] - 截至2024年9月30日，公司拥有无限制现金、现金等价物和有价证券7450万美元[182] 资产负债情况 - 截至2024年9月30日和2023年12月31日，公司总资产分别为96331千美元和138220千美元[7] - 截至2024年9月30日和2023年12月31日，公司总负债分别为75856千美元和64768千美元[7] - 截至2024年9月30日和2023年12月31日，关联方应收账款净额中未开票应收账款分别为500000美元和1500000美元[41] - 截至2024年9月30日，可售市场证券摊余成本47341000美元，总未实现收益34000美元，估计市值47375000美元[49] - 截至2024年9月30日，库存成品798000美元、在产品2157000美元、原材料252000美元，总计3207000美元；2023年12月31日分别为2160000美元、5332000美元、1284000美元，总计8776000美元[52] - 截至2024年9月30日和2023年12月31日，预付费用和其他流动资产分别为566.5万美元和726.6万美元[54] - 截至2024年9月30日和2023年12月31日，应计费用和其他流动负债分别为1402.6万美元和1268.9万美元[55] - 截至2024年9月30日和2023年12月31日，经营租赁使用权资产分别为492.5万美元和518万美元[58] - 截至2024年9月30日和2023年12月31日，总经营租赁负债分别为631.2万美元和658.2万美元[58] - 截至2024年9月30日和2023年12月31日，保修储备分别为40万美元和50万美元[62] - 截至2024年9月30日，2025年票据本金2039.9万美元，账面价值1937.6万美元；贷款和担保协议本金3500万美元，账面价值3444.8万美元[99] - 截至2023年12月31日，2025年票据本金2039.9万美元，账面价值1725.7万美元；贷款和担保协议本金2500万美元，账面价值2393.8万美元[99] - 截至2024年9月30日，货币市场基金公允价值1940.1万美元，商业票据744.3万美元，政府和机构证券3993.2万美元；截至2023年12月31日，货币市场基金7295.3万美元，商业票据759.8万美元，公司债务证券798.2万美元，政府和机构证券1816.7万美元[113] - 截至2024年9月30日和2023年12月31日，Ascensia的应收款分别为250万美元和370万美元，应付款分别为140万美元和50万美元[119] 营收情况 - 2024年和2023年第三季度，公司总营收分别为4263千美元和6097千美元[9] - 2024年和2023年前三季度，公司总营收分别为14175千美元和14360千美元[9] - 2024年前三季度美国市场净收入9089000美元，占比64.1%；非美国市场净收入5086000美元，占比35.9%；2023年前三季度美国市场净收入7885000美元，占比54.9%；非美国市场净收入6475000美元，占比45.1%[39][40] - 2024年和2023年第三季度，公司分别从客户Ascensia获得78%和93%的总收入；2024年和2023年前三季度，分别从Ascensia获得84%和92%的总收入[42] - 2024年三季度，公司总营收降至430万美元，较2023年同期减少180万美元[158] - 2024年前九个月，公司总营收降至1420万美元，较2023年同期减少20万美元[162] - 2024年前9个月净收入为232.2万美元，较2023年的117.6万美元增加114.6万美元[164] - 2024年和2023年前九个月，来自Ascensia的收入分别为1190万美元和1320万美元，公司向Ascensia支付的款项分别为10万美元和60万美元[118] - 2024年和2023年前九个月，公司寄售销售分别占总收入的14.6%和4.7%[150] - 2024年和2023年三季度，公司来自Ascensia的收入分别占总收入的78%和93%；前九个月分别占84%和92%[153] 亏损情况 - 2024年和2023年第三季度，公司净亏损分别为23976千美元和24103千美元[9] - 2024年和2023年前三季度，公司净亏损分别为63140千美元和43202千美元[9] - 2024年和2023年第三季度，公司基本和摊薄后每股净亏损均为0.04美元和0.04美元[9] - 2024年和2023年前三季度，公司基本和摊薄后每股净亏损均为0.10美元和0.08美元[9] - 2024年前九个月公司净亏损63,140美元，2023年同期为43,202美元[13] - 2024年和2023年第三季度净亏损分别为23976000美元和24103000美元；2024年和2023年前三季度净亏损分别为63140000美元和43202000美元[47] - 2024年和2023年第三季度基本和摊薄后每股净亏损均为0.04美元；2024年和2023年前三季度基本和摊薄后每股净亏损分别为0.10美元和0.08美元[47] - 2024年前9个月净亏损为6314万美元，较2023年的4320.2万美元增加1993.8万美元[164] - 2023年和2022年公司净（亏损）收入分别为6040万美元和1.421亿美元[17] - 2024年前九个月公司毛亏损340万美元，累计亏损9.324亿美元[17] - 截至2024年9月30日，公司累计亏损9.324亿美元[168] 经营活动现金流量情况 - 2024年前九个月经营活动净现金使用量为46,219美元，2023年同期为55,096美元[13] - 2024年前9个月，公司经营活动净现金使用量为4620万美元，净亏损6310万美元，部分被经营资产和负债净变动260万美元、710万美元的股份支付费用和720万美元的折旧/摊销及其他非现金项目抵消[184] - 2023年前9个月，公司经营活动净现金使用量为5510万美元，净亏损4320万美元，2025年票据部分交换产生净亏损1420万美元，2025年票据嵌入式衍生工具公允价值变动收益650万美元，经营资产和负债净变动290万美元，部分被510万美元的折旧/摊销及其他非现金项目和670万美元的股份支付费用抵消[185] 投资活动现金流量情况 - 2024年前九个月投资活动净现金使用量为14,828美元，2023年同期为提供53,518美元[13] - 2024年前9个月，公司投资活动净现金使用量为1480万美元，包括5800万美元的有价证券购买和220万美元的资本支出，被4540万美元的有价证券出售和到期收益抵消[188] - 2023年前9个月，公司投资活动净现金流入为5350万美元，包括1.222亿美元的有价证券出售和到期收益，部分被6850万美元的有价证券购买和20万美元的资本支出抵消[189] 融资活动现金流量情况 - 2024年前九个月融资活动净现金提供量为12,759美元，2023年同期为21,544美元[13] - 2024年前9个月，公司融资活动净现金流入为1280万美元，主要包括2期贷款所得1000万美元和普通股发行所得380万美元，扣除与股权奖励净股份结算相关的100万美元税款[189] - 2023年前9个月，公司融资活动净现金流入为2150万美元，主要包括普通股发行所得740万美元、PHC购买认股权证发行所得1470万美元和贷款及担保协议发行所得2450万美元，部分被2023年票据偿还1570万美元、2025年票据部分偿还750万美元、股权奖励结算相关的160万美元和债务发行成本20万美元抵消[190] 股权及认股权证情况 - 截至2024年9月30日和2023年12月31日，公司普通股发行和流通股数分别为545612780股和530364237股[7] - 2024年9月30日公司普通股余额为545,612，金额为546美元[12] - 公司与部分2025年到期的5.25%可转换优先票据持有人达成交换协议，以750万美元现金和3510万股普通股交换总计3080万美元的票据本金[21] - 公司与高盛签订股权分销协议，可出售最高10660万美元的普通股，后将最高发行额降至5500万美元，截至2024年9月30日已获净收益约420万美元[22] - 公司与杰富瑞签订的2021年销售协议下，2023年出售普通股获净收益740万美元，协议终止时约10660万美元额度未使用[23] - 公司向PHC发行3500万美元高级担保可转换票据，后以认股权证交换该票据，认股权证可购买68525311股普通股[24][25] - 公司与PHC签订证券购买协议，出售认股权证获总收益1500万美元，认股权证可购买15425750股普通股[26] - 公司确定购买认股权证应归类为权益，发行时按1430万美元的估计公允价值计入额外实收资本[74] - 2023年3月13日，公司向PHC出售购买1542.575万股普通股的认股权证，获得1500万美元总收益[73] - 2023年3月31日，公司与PHC完成交换协议，PHC以3500万美元本金的PHC票据及应计未付利息交换购买多达68525311股普通股的认股权证，公司记录该认股权证估计公允价值4860万美元作为额外实收资本[76][77] - 截至2024年9月30日，购买认股权证和PHC交换认股权证仍未行使且未到期，公司将全部认股权证股份计入加权平均流通股计算基本每股收益[78] - 2020年4月21日，Highbridge持有的2400万美元2025年票据根据交换协议结算；2020年9月3日至2021年1月27日，680万美元2025年票据转换为5152259股普通股，320万美元分配的递延发行成本和债务折扣确认为债务清偿损失[92] - 2023年8月10日，公司与部分2025年票据持有人达成交换协议，持有人以最多3080万美元本金的2025年票据交换750万美元现金和新发行的普通股，共发行3510万股普通股，公司确认460万美元清偿损失[93][94] - 交换后，约2040万美元本金的2025年票据仍未偿还，未摊销债务折扣和发行成本按15.54%的实际利率在贷款期限内摊销，2024年9月30日和2023年12月31日衍生工具公允价值分别为0和10万美元[95] - 2019年7月，公司用2025年票据发行所得净收益回购3700万美元本金的2023年票据，2023年1月31日，公司全额偿还未偿还本金和应计利息，衍生工具到期未行使，2万美元公允价值确认为清偿收益[96][98] - 截至2024年9月30日，修订和重述的2015计划有2781.7546万股可授予，诱导计划有34.5969万股可授予，商业股权计划有770万股可授予，2016员工股票购买计划有2252.1176万股可发行[104][107][108][109] - 2024年前九个月，2016员工股票购买计划购买了40.7048万股普通股[109] - 2024年10月24日，公司与机构投资者达成证券购买协议，发售45714286股普通股和同等数量认股权证，总收益1600万美元，扣除费用后约1500万美元[122] - 2024年10月24日，公司与机构投资者达成证券购买协议，总收益约1600万美元，支付费用后约1500万美元[177] 债务情况 - 公司与贷款机构达成最高5000万美元的高级担保定期贷款协议，其中初始贷款2500万美元于2023年9月8日发放，第二笔1000万美元于2024年1月2日发放[20] - 2023年9月8日，公司与贷款方达成最高5000万美元的定期贷款安排，已获得首批2500万美元和第二批1000万美元贷款[64] - 2020年8月14日，公司向PHC发行并出售本金总额3500万美元的PHC票据，初始年利率9.5%，2022年4月降至8.0%，2024年10月31日到期