公司基本结构与性质 - 公司于2021年1月成立为马里兰州公司结构为外部管理的封闭式非多元化管理投资公司[81] 投资目标 - 投资目标为股东权益实现风险调整后回报最大化[81] 投资规模与潜在投资 - 投资规模预计在500万到6000万美元之间[82] - 目前正在审查约5.59亿美元潜在投资[82] 投资组合公允价值 - 截至2024年9月30日投资组合公允价值约5580万美元[89] - 截至2023年12月31日投资组合公允价值约5410万美元[89] 公司营收与运营费用 - 公司主要通过利息收入产生营收[85] - 公司主要运营费用为基础管理费和激励费[86] - 公司可能承担与投资和估值相关的第三方费用[87] 公司可能的金融活动 - 公司可能进行货币和利率对冲活动[88] 投资组合构成比例 - 2024年9月30日高级有担保第一留置权定期贷款占比77.5% 2024年9月30日公允价值占比77.7% 2023年12月31日占比84.9% 2023年12月31日公允价值占比85.0%[90] - 2024年9月30日高级有担保票据占比21.1 2023年12月31日占比15.1[90] - 2024年9月30日股权占比1.4 2024年9月30日公允价值占比1.2 2023年12月31日股权未提及 2023年12月31日公允价值未提及[90] - 2024年9月30日西部和中西部占比43.8%和42.7% 公允价值占比43.3%和43.0% 2023年12月31日西部占比46.5% 中西部占比46.0% 公允价值占比46.4%和46.0%[91] - 2024年9月30日批发贸易在摊销成本中占比96.6% 公允价值占比96.5% 2023年12月31日批发贸易在摊销成本和公允价值中均占比100.0%[92] - 2024年9月30日和2023年12月31日有两家投资组合公司分别占投资组合公允价值的67.7%和77.0%[93] - 2024年9月30日和2023年12月31日最大投资组合公司分别占投资组合公允价值的35.6%和38.7%[93] 投资组合的价值变动相关 - 2024年9月30日止九个月期初投资组合公允价值为54120000美元 2023年同期为50254550美元[94] - 2024年9月30日止九个月投资购买额为5141250美元 2023年同期为8442000美元[94] 不同时期的利息收入 - 2024年9月30日止九个月利息收入为8203601美元 2023年同期为8106013美元[98] 运营费用与净投资收入 - 2024年前三季度运营费用为7,557,191美元较2023年同期增长123%[99] - 2024年三季度和前三季度净投资收入分别约为0.0百万美元和1.5百万美元较2023年同期下降[99] 净实现损失与未实现增值（折旧）净额 - 2024年三季度和前三季度净实现损失为0美元2023年同期有损失[99] - 2024年三季度和前三季度未实现增值（折旧）净额为187,324美元2023年同期为166,012美元[100] 现金资源与负债情况 - 2024年9月30日和2023年12月31日现金资源分别约为3010万美元和3260万美元无负债[101] 公司未来计划与资金用途 - 公司计划未来进入信贷安排杠杆使用取决于市场等因素[101] - 公司资金主要用于投资债务和股权证券股息支付和运营费用[101] 财务报表编制原则 - 公司遵循美国公认会计原则编制财务报表[103] 投资估值相关 - 投资估值是公司关键会计政策和估计[104] - 公司按季度进行估值过程应用美国财务会计准则委员会会计准则汇编820[105] 未履行的投资承诺 - 截至2024年9月30日公司未履行的投资承诺总计150万美元[108] 股票价格与净资产折价情况 - 2024年11月5日公司普通股在纳斯达克全球市场的收盘价为每股12.86美元较9月30日每股净资产13.28美元折价约3.2%[110] - 2024年第三季度公司普通股每股净资产13.28美元高收盘价较净资产折价9.6%低收盘价较净资产折价19.9%每股股息0.25美元[111] - 2023年12月31日结束的年度第四季度公司普通股每股净资产13.77美元高收盘价较净资产折价28.8%低收盘价较净资产折价39.6%每股股息含季度股息和特别股息共0.70美元[111] 股息宣布与支付情况 - 2023年8月10日宣布季度股息每股0.23美元支付股息1429375美元[113] - 203年8月10日宣布特别股息每股0.40美元支付股息2485869美元[113] - 2023年11月9日宣布季度股息每股0.25美元支付股息1553676美元[113] - 2023年11月9日宣布特别股息每股0.45美元支付股息2796617美元[113] - 2024年3月8日宣布季度股息每股0.25美元支付股息1553736美元[113] - 2024年5月9日宣布季度股息每股0.25美元支付股息1553738美元[113] 股票发行与投资策略扩展 - 2024年9月30日结束的九个月期间，公司根据股息再投资计划（DRIP）发行了一定数量股票[114] - 2024年10月1日，公司从芝加哥大西洋贷款组合有限责任公司（CALP）收购贷款组合，发行16,605,372股普通股，该贷款组合截至2024年9月28日公允价值为2.19621125亿美元[114] - 2024年2月20日，公司董事会批准投资策略扩展，4月22日生效，可投资大麻和健康养生行业以外符合投资标准的公司[114] 人事变动情况 - 2024年5月14日，Roxanne Jenkins辞去公司秘书和首席合规官职位，Umesh Mahajan被任命为秘书，Alexander Woodcock被任命为首席合规官[114] - 2024年10月1日，顾问和芝加哥大西洋BDC控股有限责任公司成立合资企业，新投资顾问协议生效[117] - 因贷款组合收购和合资企业，公司董事会和高管发生一系列人事变动[117] 公司名称相关协议 - 2024年10月1日，公司与顾问签订新许可协议，有权使用“芝加哥大西洋”名称[117] 运营费用限制协议 - 2024年10月1日，公司与顾问签订费用限制协议，顾问同意将公司运营费用（除基本管理费等）限制在2025年9月30日前年化率为公司净资产的2.15%[117] 公司面临的风险 - 公司受金融市场风险影响，包括估值风险、利率风险和信用风险[120] - 公司投资可能没有现成市场报价，其公允价值确定存在不确定性[121] 债务投资利率类型比例 - 截至2024年9月30日按未偿本金余额计算75.6%的债务投资为基于PRIME的浮动利率投资24.4%为固定利率投资截至2023年12月31日84.1%为浮动利率投资15.9%为固定利率投资[122] 利率变动对净收入的影响 - 2024年9月30日前九个月不同PRIME利率变动对净收入的年化影响[123] - 2023年12月31日不同PRIME利率变动对净收入的年化影响[123] - 利率上升300个基点利息收入1264美元净收入1264美元[124] - 利率上升200个基点利息收入843美元净收入843美元[124] - 利率上升100个基点利息收入421美元净收入421美元[124] - 利率下降100个基点利息收入 - 400美元净收入 - 400美元[124] - 利率下降200个基点利息收入 - 734美元净收入 - 734美元[124] - 利率下降300个基点利息收入 - 934美元净收入 - 934美元[124] 披露控制和程序有效性 - 截至本季度报告期末公司披露控制和程序有效[126]