投资组合相关 - 2024年9月30日投资组合公允价值为199302778美元[110] - 2023年前九个月投资组合公允价值为193,492,718美元[112] - 投资主要寻求非控股股权和股权相关投资[110] - 主要投资于快速增长的风投支持的新兴公司股权证券[108] - 投资涵盖多个关键行业主题[108] 投资决策相关 - 投资目标是实现投资组合总回报最大化[108] - 投资决策基于对潜在投资组合公司业务运营信息的分析[108] 公司发展历程相关 - 公司于2011年1月6日开始发展阶段活动[110] - 2011年5月完成首次公开募股后开始作为商业发展公司运营[110] - 2019年3月12日开始作为内部管理的非多元化封闭式管理投资公司运营[110] 2024年前九个月投资收支相关 - 2024年前9个月投资总额为57500344美元（不包括资本化交易成本）[110] - 2024年前九个月资本化费用为286,411美元[112] - 2024年前九个月退出或收到投资收益（净额）为14,941,469美元[112] - 2024年前九个月投资净损失为14,167,198美元[112] - 2024年前九个月总投资收入为3,444,161美元[116] - 2024年前九个月净投资损失为10,086,400美元[116] 2023年前九个月投资收支相关 - 2023年前九个月投资总额为21,133,257美元[112] - 2023年前九个月资本化费用为33,676美元[113] - 2023年前九个月退出或收到投资收益（净额）为9,658,163美元[113] - 2023年前九个月投资净损失为14,542,137美元[113] 投资收入对比相关 - 2024年第三季度投资收入为888,717美元，较2023年同期的1,465,746美元下降[117] - 2024年前三季度投资收入为3,444,161美元，较2023年同期的4,137,046美元下降[117] 运营费用对比相关 - 2024年第三季度总运营费用为4,096,590美元，较2023年同期的4,134,172美元下降[118] - 2024年前三季度总运营费用为13,530,561美元，较2023年同期的14,832,577美元下降[118] 净投资亏损对比相关 - 2024年第三季度净投资亏损3,207,873美元，2023年同期为2,668,426美元[119] - 2024年前三季度净投资亏损10,086,400美元，2023年同期为10,695,531美元[119] 投资净实现亏损对比相关 - 2024年第三季度投资净实现亏损13,713,512美元，2023年同期为1,461,281美元[120] - 2024年前三季度投资净实现亏损14,167,198美元，2023年同期为14,542,137美元[120] 票据回购与发行相关 - 2024年第三季度批准票据回购计划，可回购2026年到期的6.00%票据本金总额的46.67%（3500万美元），第三季度回购并赎回2530万美元[125] - 2024年8月14日发行2029年到期的6.50%可转换票据，本金总额2500万美元，收到净收益2430万美元[126] - 2024年10月9日公司发行并出售500万美元的2029年到期6.50%可转换债券额外票据 发行后2029年到期的6.50%可转换债券未偿还本金总额变为3000万美元[127] - 2024年8月6日董事会批准票据回购计划 允许回购最多46.67%（3500万美元本金总额）的6.00% 2026年到期票据 截至2024年9月30日该计划下仍可购买价值约970万美元的票据[136] 股票回购相关 - 2024年10月29日董事会授权将股票回购计划延长至2025年10月31日或回购6430万美元普通股总额二者中的较早者 截至2024年11月7日股票回购计划下仍可购买的股票价值约为2500万美元[127] - 2024年9月30日止的三个和九个月公司未根据自主公开市场股票回购计划回购普通股 截至2024年9月30日该计划下仍可购买股票价值约2070万美元[131] - 2024年2月20日 - 4月1日的改良式荷兰式拍卖要约回购200万股普通股 占当时已发行股份的7.9% 回购价格为每股4.70美元[132] 现金与负债相关 - 2024年9月30日现金为32737114美元 较年初的28178352美元有所增加[129] - 截至2024年9月30日公司6.00% 2026年到期票据未偿还本金为4970万美元 6.50% 2029年到期可转换票据为2500万美元 经营租赁负债为50万美元 总计7520万美元[130] 表外安排相关 - 截至2024年9月30日公司无表外安排[133] ATM计划相关 - 截至2024年9月30日公司在ATM计划下仍有大约9880万美元的股票可供出售[136] 分红相关 - 2015 - 2022年各财年有不同的分红日期与每股金额[138] - 2015年12月的分红包含2860903股普通股替代现金约占发行前14.8%及26358885美元现金[138] - 2016年8月820753美元分红来自已实现收益66487美元为资本返还[138] - 2019 - 2022年多次分红均来自已实现收益无资本返还情况[138][139][140] - 公司打算进行股权类投资以获取资本收益[140] - 公司未来分红可能以普通股形式发放[140] 会计政策与风险相关 - 公司关键会计政策涉及对3级投资公允价值等的估计[142] - 公司股权投资多为成长型公司有估值风险[143][144] - 公司投资受资本市场不稳定影响[143] 债务利率相关 - 截至2024年9月30日债务投资与借款为固定利率[145]