财务状况概述 - 截至2024年9月30日总资产为15.51389亿美元，较2023年12月31日的13.92992亿美元有所增长[12] - 截至2024年9月30日总负债为13.11693亿美元，较2023年12月31日的11.34617亿美元有所增长[12] - 截至2024年9月30日，公司总资产为1551389000美元，总负债为1311693000美元，净资产为239696000美元[40] - 截至2023年12月31日，公司总资产为1392992000美元，总负债为1134617000美元，净资产为258375000美元[40] - 截至2024年9月30日，公司投资为14.40905亿美元，总资产为15.51389亿美元，总负债为13.11693亿美元，净资产为2.39696亿美元[133] - 截至2023年12月31日，公司投资为12.65759亿美元，总资产为13.92992亿美元，总负债为11.34617亿美元，净资产为2.58375亿美元[133] 收入与亏损情况 - 2024年前三季度净收入为39.6万美元，而2023年前三季度净亏损为181.1万美元[14] - 2024年第三季度净亏损为1244.4万美元，而2023年第三季度净收入为1588.5万美元[14] - 2024年前三季度利息收入为4074.5万美元，较2023年前三季度的3719.3万美元有所增长[14] - 2024年前三季度利息费用为4137.6万美元，较2023年前三季度的3846万美元有所增长[14] - 2024年前三季度服务费用收入为3692.1万美元，较2023年前三季度的4053.5万美元有所下降[14] - 2024年前三季度普通股股东应占净亏损为699万美元，而2023年前三季度为916.7万美元[14] - 2024年第三季度普通股基本和摊薄每股净亏损均为0.49美元，2023年第三季度为每股净收入0.49美元[14] - 2024年第三季度净亏损12444美元，2023年9月30日当季净利润15885美元[16] - 2024年前九个月净利润396美元，2023年9月30日前九个月净亏损1811美元[16] - 2024年第三季度RMBS未实现收益16400美元，2023年9月30日当季未实现亏损14485美元[16] - 2024年前九个月RMBS未实现收益6070美元，2023年9月30日前九个月未实现亏损2968美元[16] - 2024年第三季度综合收益3956美元，2023年9月30日当季综合收益1400美元[16] - 2024年前九个月综合收益6466美元，2023年9月30日前九个月综合亏损4779美元[16] - 2024年第三季度归属于运营合伙企业非控股股东的综合亏损79美元，2023年9月30日当季亏损29美元[16] - 2024年前九个月归属于运营合伙企业非控股股东的综合亏损128美元，2023年9月30日前九个月收益90美元[16] - 2024年第三季度优先股股息支出2594美元，2023年9月30日当季支出2462美元[16] - 2024年前九个月优先股股息支出7456美元，2023年9月30日前九个月支出7390美元[16] - 2024年前九个月净收入为396美元，2023年同期亏损1811美元[18] - 2024年前九个月经营活动净现金使用10622美元，2023年同期提供22063美元[18] - 2024年前九个月投资活动净现金使用167730美元，2023年同期使用164143美元[18] - 2024年前九个月融资活动净现金提供163679美元，2023年同期提供146956美元[18] - 2024年前三季度RMBS实现净损失5510千美元，2023年同期为21464千美元[36] - 2024年第三季度利息收入为14327千美元，2023年同期为12864千美元[39] - 2024年前三季度净收入为396千美元，2023年同期净亏损1811千美元[39] - 2024年第三季度净利息收入为109千美元，2023年同期净利息支出为473千美元[39] - 2024年前三季度服务手续费收入为36921千美元，2023年同期为40535千美元[39] - 2024年第三季度净服务收入为8475千美元，2023年同期为10356千美元[39] - 2024年前三季度其他经营费用为13802千美元，2023年同期为10258千美元[39] - 2024年第三季度公司净亏损12444千美元，2023年同期净利润为15885千美元[39] - 2024年第三季度净亏损1.2444亿美元，2023年同期净利润1.5885亿美元；2024年前九个月净利润396万美元，2023年同期净亏损1811万美元[66] - 2024年第三季度基本和摊薄每股亏损均为0.49美元，2023年同期均为0.49美元；2024年前九个月基本和摊薄每股亏损均为0.23美元，2023年同期均为0.35美元[66] - 2024年第三季度管理费用为152.1万美元，2023年同期为159万美元；2024年前九个月管理费用为472.9万美元，2023年同期为468.4万美元[69] - 2023年第三季度和前九个月，公司从RoundPoint获得的服务费用收入分别为780万美元和2390万美元，支付的服务成本分别为140万美元和380万美元[71] - 2023年前九个月，公司根据流动协议从RoundPoint购买了总未偿还本金余额约为98.7万美元的抵押贷款服务权，购买价格为5000美元[71] - 2024年第三季度，利率互换实现收益 - 49.6万美元，TBAs实现损失1827.4万美元，美国国债期货实现收益144.3万美元，美国国债期货期权无收益；2023年同期对应数据分别为49.6万美元、1415万美元、 - 313.7万美元和 - 5万美元。2024年前九个月，利率互换实现收益432.5万美元，TBAs实现损失1877.1万美元，美国国债期货实现损失366.5万美元，美国国债期货期权无收益；2023年同期对应数据分别为 - 467.1万美元、1751.6万美元、 - 1179.4万美元和 - 33.7万美元[79] - 2024年9月30日止九个月期间，公司向第三方出售部分MSRs，收益为1330万美元，确认出售收益50万美元[92] - 2024年第三和第九个月的经营租赁成本约为1.5万美元，同期经营租赁现金使用约为1.5万美元[98] - 2024年第三季度，当期联邦所得税收益为8.5万美元，当期州所得税费用（收益）为1.1万美元[110] - 2024年前三季度，递延联邦所得税费用为145.9万美元，递延州所得税费用为19.3万美元[110] - 2024年第三季度净利息收入为109美元，上半年为167美元，前三季度为 - 631美元，2023年前三季度为 - 1267美元[132] - 2024年第三季度净服务收入为8475美元，上半年为8894美元，前三季度为27626美元，2023年前三季度为32437美元[132] - 2024年前三季度RMBS净实现损失为5510美元，2023年为21464美元[132] - 2024年前三季度MSRs投资净实现收益为504美元，2023年无相关数据[132] - 2024年前三季度衍生品净实现收益为7695美元，2023年为26715美元[132] - 2024年前三季度RMBS以公允价值计量且其变动计入当期损益的净未实现收益为12229美元，2023年为 - 26566美元[132] - 2024年前三季度衍生品净未实现损失为12029美元，2023年为12924美元[132] - 2024年前三季度服务相关资产投资净未实现损失为14036美元，2023年为13100美元[132] - 2024年前三季度总收入（损失）为15850美元，2023年为9691美元[132] - 2024年前三季度净损失适用于普通股股东为6990美元，2023年为9167美元[132] - 2024年第三季度利息收入为1430万美元，较上一季度增加65万美元，主要因购买新证券及替换低收益证券；前九个月利息收入为4070万美元，较去年同期增加350万美元，还得益于投资组合定位[134] - 2024年第三季度利息支出为1420万美元，较上一季度增加70万美元；前九个月利息支出为4140万美元，较去年同期增加290万美元，均因回购协议借款增加[135] - 2024年第三季度服务手续费收入为1170万美元，较上一季度减少67万美元；前九个月服务手续费收入为3690万美元，较去年同期减少360万美元，均因投资组合规模变化[136] - 2024年第三季度服务成本为320万美元，较上一季度减少25万美元；前九个月服务成本为930万美元，较去年同期增加120万美元，主要因一次性贷款利息调整和MSR出售相关费用[137] - 2024年第三季度RMBS实现损失约370万美元，较上一季度增加180万美元，因出售更多RMBS证券；前九个月RMBS实现损失约550万美元，较去年同期减少1600万美元，因出售证券减少[138] - 2024年第三季度MSR投资实现损失约20万美元，上一季度为收益74.1万美元；前九个月MSR投资实现收益约50万美元，去年同期为0，因去年同期未出售MSR[139] - 2024年第三季度衍生品实现损失约800万美元，上一季度为收益940万美元，主要因TBA损失增加；前九个月衍生品实现收益约770万美元，较去年同期减少1900万美元，因TBA损失增加[140] - 2024年第三季度按公允价值计量的RMBS未实现收益为2500万美元，上一季度为损失440万美元；前九个月未实现收益为1220万美元，去年同期为损失2660万美元，均因利率下降[141] - 2024年第三季度衍生品未实现损失约为2130万美元，较上一季度增加1830万美元；前九个月未实现损失约为1200万美元，较去年同期增加2490万美元[142] - 2024年第三季度服务相关资产投资未实现损失约为750万美元，较上一季度增加420万美元；前九个月未实现损失约为1400万美元，较去年同期增加93.6万美元[143] - 2024年第三季度和第二季度的一般及行政费用均为340万美元；前九个月为860万美元，较去年同期增加350万美元[144] - 2024年第三季度和第二季度，分配给运营合伙企业非控股权益的净收入分别占净收入的2.0%和2.4%；前九个月分别占2.0%和1.9%[145] - 2024年前九个月累计其他综合收益为352.5万美元，较去年同期增加607万美元[146] - 2024年第三季度可分配收益较上一季度增加约24.8万美元；前九个月较去年同期减少约510万美元[147] - 2024年第三季度和前九个月，公司GAAP普通股每股净亏损分别为0.49美元和0.23美元；可分配收益归属普通股股东的每股摊薄收益分别为0.08美元和0.29美元[148] - 2024年第三季度和前九个月，经营活动提供现金约440万美元和使用现金约1060万美元，投资活动使用现金约9690万美元和1.677亿美元[159] 股份与证券情况 - 2022年12月31日至2024年9月30日，普通股数量从23,508,130股增至31,611,073股[17] - 2024年3月31日回购并注销优先股296,972股，价值7,137美元[17] - 2024年6月30日赎回OP单位获得现金9美元[17] - 2024年6月30日，累计其他综合损失为12,875美元，较2023年12月31日的2,545美元有所增加[17] - 2024年9月30日，留存收益（赤字）为253,944美元，较2023年12月31日的233,161美元有所增加[17] - 2024年3月31日，非控股权益为3,184美元，较2023年12月31日的2,899美元有所增加[17] - 2024年9月30日，股东权益总额为239,696美元，较2023年12月31日的258,375美元有所减少[17] - 2024年6月30日宣布普通股股息为每股0.15美元[17] - 2024年6月30日宣布A系列优先股股息为每股0.5125美元[17] - 2024年6月30日宣布B系列优先股股息为每股0.7152美元[17] - 公司有权发行最多1亿股优先股，其中2,781,635股为8.20% A系列累积可赎回优先股，1,604,103股为8.250% B系列固定浮动利率累积可赎回优先股[53] - A系列优先股在股息支付和公司清算、解散或结业时的资产分配方面优先于普通股，公司