财务数据（营收、成本、亏损等） - 2024年9月30日营收为201960美元2023年同期无营收[11] - 2024年9月30日成本为2542641美元[11] - 2024年9月30日净亏损为11694569美元2023年同期净亏损为8891977美元[11] - 2024年9月30日基本和稀释后每股净亏损为0.17美元2023年同期为0.19美元[11] - 2024年9月30日加权平均流通股为69519432股2023年同期为46129507股[11] - 2024年第三季度净亏损1169.4569万美元2023年第三季度净亏损889.1977万美元[17] - 2024年第三季度去除非现金项目后的现金销货成本为130万美元[133] - 2024年第三季度运营支出750万美元较2023年同期800万美元减少[137] - 2024年第三季度净亏损1180万美元每股亏损0.17美元[142] 资产负债相关 - 2024年9月30日总负债和股东权益为73832728美元2024年6月30日为77675132美元[10] - 2024年9月30日股东权益为59344596美元2024年6月30日为61467640美元[10] - 2024年9月30日已发行和流通普通股为73342037股2024年6月30日为64061763股[9] - 2024年9月30日额外实收资本为285607121美元2024年6月30日为275589383美元[10] - 2024年9月30日累计亏损为225022901美元2024年6月30日为213328332美元[10] - 2024年9月30日和2024年6月30日公司无现金等价物[37] - 2024年9月30日和2024年6月30日应收账款分别为0.1百万美元和0.2百万美元[49] - 2024年9月30日和6月30日，土地价值均为8860916美元[66] - 2024年9月30日和6月30日，无形资产中的水权价值均为4519038美元[73] - 2024年9月30日和6月30日，应付账款和应积负债分别为7403557美元和9350937美元[74] - 2024年9月30日止三个月，债务折扣和发行成本总计510万美元[79] - 2024年9月30日止三个月，债务折扣和发行成本摊销总计80万美元[79] - 2024年9月13日，票据修订后可用价值70万美元的公司普通股支付总计60万美元本金[80] - 2024年9月30日，未偿还本金为2883333美元，净账面值为2560302美元[81] - 2024年9月30日和2023年9月30日，每个季度的总运营租赁成本约为10万美元[86] - 2024年9月30日，运营租赁使用权资产为16842美元，租赁负债为21938美元[87] - 截至2024年9月30日，已授权1666667股优先股，指定233334股为四类优先股[90] - 2024年9月16日，向首席执行官发行5股D系列优先股总价100美元[91] - 截至2024年9月30日，可转换票据为3,489,871，2023年为2,528,873；认股权证为9,394,469，2023年为5,696,026；未完成股份奖励为3,176,967，2023年为1,582,126；潜在稀释股份总数为16,061,307，2023年为9,807,025[103] - 2024年9月30日，认股权证余额为9,394,469，加权平均行使价为8.55美元，加权平均剩余合同期限为2.97，总内在价值为248,390美元[105] - 2024年9月30日未归属股份奖励为3,176,967，加权平均日期价值单位为4.90美元[109] - 截至2024年9月30日，约有850万美元未摊销费用与未完成股权薪酬奖励有关，将在剩余加权平均2.6年期间确认[111] 现金流量相关 - 2024年第三季度运营活动使用现金555.235万美元2023年第三季度为475.8984万美元[17] - 2024年第三季度投资活动使用现金86.3158万美元2023年第三季度为727.2098万美元[17] - 2024年第三季度融资活动提供现金518.2758万美元2023年第三季度为1509.0046万美元[17] - 2024年第三季度现金用于运营活动550万美元较2023年同期480万美元增加[151] - 2024年9月30日现金余额580万美元[21] - 2024年9月30日累计赤字2.25亿美元[21] - 2024年第三季度运营使用现金560万美元较2023年同期480万美元增加[133] - 2024年第三季度政府补助报销140万美元较去年同期50万美元增加[133] - 2024年8月1日进行190万美元私募[133] - 2024年9月30日公司手头现金580万美元[133] 会计错误相关 - 2023年因会计错误更正增加补偿成本160万美元[29] - 2023年因会计错误更正增加应付账款和应计负债0.2百万美元增加额外实收资本140万美元[29] - 2023年9月30日额外实收资本中股票薪酬支出余额为228273045美元[34] - 2023年9月30日累计亏损余额为169718485美元[34] - 2023年9月30日股东权益总额为58638366美元[34] 政府拨款相关 - 2024年9月30日公司确认140万美元政府资金用于冲抵研发成本[49] - 截至2024年9月30日AMMTO拨款累计已开票金额为200万美元占总合格报销的86%[50] - 截至2024年9月30日USABC拨款累计已开票金额为50万美元占总合格报销的97%[51] - 截至2024年9月30日1.155亿美元拨款累计已开票金额为250万美元占总合格报销的4%[53] - 截至2024年9月30日2000万美元拨款累计已开票金额为90万美元占总合格报销的9%[54] 关联方及股权相关 - 2024年9月30日季度，私人配售中190万美元收益里60万美元来自公司关联方[59] - 2024年9月30日，与关联方持有的认股权证相关的衍生负债总计90万美元[59] - 2024年9月30日季度，剩余私人配售认购协议中认股权证公允价值170万美元[60] - 2024年9月，可转换票据转换率提高，转换特征分拆后的衍生负债9月30日公允价值90万美元[61] - 2024年9月30日季度，根据排序政策重新分类的认股权证公允价值20万美元[63] - 2024年9月30日，衍生负债总计4057082美元[65] - 2024年9月30日止期间，根据ATM销售协议出售5938786股普通股，总收益630万美元[97] - 2024年9月30日止期间，确认股票薪酬支出320万美元[102] - 2024年第三季度依据私募发行了3,548,426份认股权证，其中898,426份被公司员工购买[104] - 2024年第三季度授予0.2百万份股份奖励[107] - 2024年第三季度和2023年分别确认320万美元和340万美元的股票薪酬费用[110] - 2024年11月13日股东批准美国电池技术公司2024年员工股票购买计划，可发行300万股普通股[117] - 2024年11月13日股东批准修改公司章程，将公司普通股授权股数从8000万股增加到2.5亿股[120] 运营风险相关 - 公司持续经营取决于运营盈利和获取债务或股权融资能力[22] - 若无法从运营设施中产生收入或筹集额外资本可能无法维持现有票据协议下的财务契约[24] - 公司需要额外融资来执行商业计划和运营[176] - 公司新项目面临多种风险包括建设成本时间人力等[187] - 新项目建设运营中可能出现意外成本问题和延迟[188] - 公司同时推进锂项目面临资源紧张风险[189] - 美国能源部拨款项目结果不确定[190] - 在美国运营面临许可风险影响业务财务和前景[191] - 地缘政治风险可能限制与非西方国家商业机会[192] - 成本估计可能与预期差异大受多种因素影响[194] - 运营面临多种风险如设备故障自然灾害等[195] - 可能承担有害物质清理成本和责任[196] - 作为上市公司有更多合规成本[197] 公司诉讼相关 - 公司可能涉及常规法律诉讼但预计不会对运营或财务报表有重大影响[170] - 公司起诉Tysadco未支付1415804.65美元并将积极追讨[171] 内部控制相关 - 2024年9月30日公司披露控制和程序无效存在重大弱点[161] - 2024年9月30日公司财务报告内部控制无效[162] - 公司缺乏足够有技术专长人员进行风险评估且会计流程职责未适当分离[165] - 2024财年采取了一些补救措施但不能保证能解决上述重大弱点[166] - 2024年7月和10月分别新聘人员以减轻相关弱点[167] - 预计到2025财年末补救这些重大弱点[167] 其他 - 截至2024年9月30日公司无表外安排[160] - 2024年第三季度利息支付为4,575美元[113]