合规制度建设 - 制定合规管理暂行办法防控合规风险[2] - 遵循坚持党的领导等四项原则[4] - 构建分级分类的合规管理制度体系[13] 组织架构与职责 - 董事会审议批准合规管理重大规范文件[7] - 经理层拟订基本制度并组织制定具体制度[7] - 设立合规委员会统筹协调工作[12] - 设立首席合规官组织起草报告等[7] - 业务及职能部门健全业务合规制度流程[9] - 法务部牵头落实、组织、协调合规工作[9] 重点管理与机制 - 加强重点领域合规管理[16] - 建立合规风险识别评估预警机制[19] - 将合规审查嵌入经营管理流程[19] - 强化合规检查并常态化、制度化[19] 风险应对与报告 - 首席合规官牵头制定重大合规风险应对预案[20] - 年度合规管理工作报告提交董事会审议后报区国资委[20] 其他举措 - 设立违规举报平台并奖励举报人[21] - 建立健全合规容错免责制度[21] - 定期开展合规管理体系有效性评价[23] - 培育具有公司特色的合规文化[25] - 推进合规管理信息化建设[27]