公司管理资产总额及构成 - 截至2024年12月31日，公司管理资产总额为1750亿美元，其中开放式基金561亿美元、封闭式基金102亿美元、零售独立账户495亿美元、机构账户592亿美元[24][25][31] 各投资经理管理资产情况 - 2024年公司各投资经理管理资产分别为：AlphaSimplex 61亿美元、Ceredex Value Advisors 52亿美元、Duff & Phelps Investment Management 123亿美元等[24] 非关联次级顾问管理资产情况 - 截至2024年12月31日，公司选定的非关联次级顾问中，Voya Investment Management管理资产94亿美元，其他非关联次级顾问管理资产23亿美元[25] 开放式基金资产及管理费率情况 - 2024年开放式基金中，美国零售基金资产478.14亿美元、ETF资产30.51亿美元、全球基金资产52.08亿美元，管理费率范围为0.17% - 2.50% [29] 封闭式基金资产及管理费率情况 - 2024年封闭式基金资产102.25亿美元，多资产类73.09亿美元、固定收益类13.75亿美元、权益类9.11亿美元、另类投资类6.30亿美元，管理费率范围为0.50% - 1.50% [32] 零售独立账户资产情况 - 2024年零售独立账户中，中介销售管理账户资产408.19亿美元、财富管理账户资产87.17亿美元[34] 机构账户资产情况 - 2024年机构账户中，独立账户资产540.54亿美元、混合账户资产51.13亿美元[38] 其他收费资产情况 - 截至2024年12月31日，公司其他收费资产为23亿美元[40] 公司费用情况 - 2024年公司投资管理、行政和股东服务费用分别为7.7383亿美元、5325.7万美元、2103.7万美元，总计8.48124亿美元[41] 公司运营及上市情况 - 公司于1995年11月1日开始运营，2008年12月31日成为独立上市公司[20] 公司员工及办公地点情况 - 截至2024年12月31日，公司有805名员工，在美国、英国和新加坡设有办公室[63] 管理资产市值与收入收益关系 - 公司投资管理、分销和服务、行政和股东服务费用均基于管理资产的市场价值，管理资产市值下降会导致收入和收益下降[222] 金融工具公允价值变动影响 - 若金融工具公允价值变动10%，投资证券公允价值83771000美元将变动8377000美元，公司在CIP的净权益199720000美元将变动19972000美元，受市场风险影响的总投资283491000美元将变动28349000美元[223] 利率风险情况 - 截至2024年12月31日，公司因约1.801亿美元固定和浮动利率收益产品投资面临利率风险，假设利率变动100个基点，固定收益投资公允价值可能变动240万美元[225] 定期贷款及利息费用变动情况 - 截至2024年12月31日，公司定期贷款有2.361亿美元未偿还，信贷协议下未偿还金额适用利差为SOFR贷款利率2.25%、替代基准利率贷款1.25%，假设基准利率变动100个基点，年度利息费用将变动240万美元[226] 公司服务收费情况 - 公司为美国零售基金、ETF和某些封闭式基金提供行政服务，按基金日均或周均净资产收费[44] - 公司为美国零售基金提供股东服务，按基金日均净资产收费[45] 公司分销风险情况 - 公司零售产品主要通过第三方金融机构等中介机构分销，依赖中介可能面临竞争风险[53] 公司竞争情况 - 公司面临来自各类金融机构的竞争，竞争因素包括产品组合、投资业绩、收费等[52] 公司监管情况 - 公司受SEC、CFTC等多个监管机构监管，需遵守众多法规要求[54]