合规管理架构 - 公司党委会全面领导、统筹推进合规管理工作[10] - 董事会推动建立和完善合规管理体系，决定合规管理负责人任免[17] - 审计委员会监督合规管理工作决策流程和人员履职情况[26] - 经营层根据董事会决定建立健全合规管理组织架构[31] - 合规管理领导小组由企业主要负责人任组长[36] - 合规管理负责人组织制订合规管理体系建设工作方案[39] - 风控法务部为合规管理牵头部门[44] - 各职能部门及所属企业是业务领域合规管理主管部门[51] - 公司纪检监察部和审计部监督合规要求落实情况[57] 合规管理制度 - 合规管理工作遵循融入业务全面覆盖等原则[5] - 公司建立分级分类合规管理制度体系[60] - 加强对国有上市公司治理等重点领域合规管理[60] - 建立合规风险识别评估预警等多项机制[67] - 设立违规举报平台，对举报人保密并给予奖励[69] - 明确违规行为追责问责和合规免责机制[70] - 合规管理情况纳入部门和企业负责人年度考核体系[72] 合规风险分级 - 合规风险按影响程度和损失可能性分为一般、较大和重大[74] - 单笔资产损失价值50万 - 500万元或占上年末资产1% - 3%构成较大合规风险[76] - 单笔资产损失价值500万元以上或占上年末资产3%以上构成重大合规风险[77] 合规风险应对 - 风控法务部构建公司合规风险库并划分风险等级，发布预警[77] - 各职能部门及所属企业协同制定合规风险应对方案[77] 合规管理强化措施 - 合规管理纳入党委法治专题学习，强化经营层合规意识[79] - 建立常态化合规培训机制，合规管理为特定人员培训必修内容[79] - 合规管理相关内容纳入信息系统，加强信息化建设[81] - 运用信息化手段嵌入合规要求和防控措施，形成风险预警视图[81] 考核与追责 - 对履职有违规问题造成损失或不良影响的单位和人员开展责任追究[83] - 对生产经营单位和职能部门合规管理有效性进行考核评价[85]