公司基本信息 - 公司2002年11月8日登记注册，注册资本103,379万元[31] - 2008年1月15日，公司注册资本变更为203,351.57万元[31] - 2008年6月10日，河南投资集团受让股份后合计持有公司91,195.78万股，占注册资本44.846%[32] - 2011年9月22日，渤海产业投资基金受让许继集团持有的公司60,800万股，占注册资本29.899%[32] - 2014年6月25日，公司在港交所发行598,100,000股H股上市，10月28日注册资本增至2,631,615,700元[33][34] - 2015年8月3日，公司完成非公开发行592,119,000股H股，8月14日注册资本增至3,223,734,700元[34] - 2016年11月18日，公司拟发行不超700,000,000股A股，9家国有股东划转70,000,000股给社保基金[35] - 2017年1月3日，公司A股在上交所挂牌上市，2月16日注册资本增至3,923,734,700元[36] - 2018年2 - 5月，公司回购54,664,000股H股，7月11日注册资本变更为3,869,070,700元[36] - 2020年7月30日，公司完成非公开发行773,814,000股A股，9月4日注册资本增至4,642,884,700元[36] - 本报告期末公司注册资本为4,642,884,700.00元，与上年度末相同[19] - 公司经营范围包括证券经纪、证券投资咨询等多项业务[19] - 公司具有证券发行上市保荐机构业务资格、IPO询价配售业务资格等多项经证监会核准批准或认可的业务资格[19] 公司治理与会议 - 公司全体董事出席董事会会议[4] - 报告期内公司召开3次股东大会[188] - 2023年年度股东大会于2024年6月20日召开，审议通过多项议案[188] - 2024年第一次临时股东大会于2024年8月9日召开，审议通过变更2024年中期报告审阅会计师事务所的议案[189] - 2024年第二次临时股东大会于2024年12月27日召开，审议通过多项议案[189] 财务报告审计与声明 - 公司按照中国企业会计准则编制的2024年度财务报告，经信永中和会计师事务所审计，出具了标准无保留意见的审计报告[4] - 公司负责人鲁智礼、主管会计工作负责人郭良勇及会计机构负责人韩喜华声明保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整[4] 关联交易与担保情况 - 公司不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[7] - 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[7] 公司分支机构情况 - 截至报告期末公司拥有30家分公司[38] - 截至报告期末公司拥有74家营业部[40] - 证券营业部分布在全国9个省、自治区、直辖市[40] - 上海市有2家营业部[40] - 浙江省有1家营业部[40] - 湖南省有1家营业部[40] - 江苏省有2家营业部[40] - 山东省有1家营业部[40] - 河北省有1家营业部[40] - 天津市有1家营业部[40] - 河南省有64家营业部[40] 整体财务数据关键指标变化 - 2024年营业收入16.90亿元，较2023年减少14.13%[45] - 2024年归属于母公司股东的净利润2.46亿元，较2023年增长16.18%[45] - 2024年末资产总额5161.43亿元，较2023年末减少0.17%[45] - 2024年末负债总额3733.15亿元，较2023年末减少0.58%[45] - 2024年末代理买卖证券款1647.60亿元，较2023年末增长42.80%[45] - 2024年基本每股收益0.0530元/股，较2023年增长16.23%[46] - 2024年加权平均净资产收益率1.76%，较2023年增加0.23个百分点[46] - 本报告期末净资本94.69亿元，上年度末为86.51亿元[47] - 本报告期末风险覆盖率287.40%，上年度末为248.71%[47] - 本报告期末资本杠杆率22.66%，上年度末为19.06%[47] - 2024年各季度营业收入分别为6.44亿元、5.55亿元、0.94亿元、3.98亿元[49] - 2024年各季度归属上市公司股东净利润分别为1.31亿元、0.70亿元、-0.38亿元、0.83亿元[49] - 2024年非经常性损益合计3592.92万元，2023年为1572.73万元，2022年为1634.36万元[51] - 采用公允价值计量项目当期变动为-77.45亿元，对当期利润影响金额为2.24亿元[53] - 货币资金本期期末数144.01亿元，较上期期末数增长44.34%[55] - 交易性金融资产本期期末数176.29亿元，较上期期末数下降27.37%[55] - 利息净收入本期数2.45亿元，较上年同期数增长94.11%[55] - 投资银行业务手续费净收入本期数0.56亿元，较上年同期数下降38.79%[55] - 投资收益本期数5.12亿元，较上年同期数下降41.32%[55] - 营业外收入本期数3670.78万元，较上年同期数增长485.53%[55] - 母公司货币资金本期期末数为124.86亿元，较上期期末数增长46.03%[58] - 公司营业收入本期数为16.8992516442亿元，上年同期数为19.6801657287亿元，变动比例为-14.13%，主要因投资收益和公允价值变动收益减少[115] - 公司营业成本本期数为14.8589914255亿元，上年同期数为17.5874413417亿元，变动比例为-15.51%，主要因业务及管理费减少[115] - 公司经营活动产生的现金流量净额本期数为41.6816866039亿元，上年同期数为-4.6729816805亿元，变动因本期交易性金融工具投资减少致现金流入增加[115][116] - 公司投资活动产生的现金流量净额本期数为5.8668478983亿元，上年同期数为18.9110718096亿元，变动比例为-68.98%，主要因本期收回投资所收到的现金减少致现金流入减少[115][116] - 公司筹资活动产生的现金流量净额本期数为7.3814933454亿元，上年同期数为-13.2799065274亿元，变动因本期偿还债务支付的现金减少致现金流出减少[115][116] - 报告期内集团营业收入16.90亿元，同比减少14.13%；营业成本14.86亿元，同比下降15.51%；归属于母公司股东的净利润2.46亿元，增加0.34亿元[121][122] - 2024年末公司现金及现金等价物余额188.85亿元，较年初增加54.92亿元[126] - 报告期内经营活动产生的现金流量净额为41.68亿元，同比增加46.35亿元[126] - 经营活动产生的现金流入147.03亿元，占现金流入总量的65.37%；现金流出105.35亿元，占现金流出总量的61.97%[127] - 信用减值损失本期为0.20亿元，减少0.35亿元，主要为债权投资减值准备减少[122] - 公司经营活动现金净流量41.68亿元，净利润2.22亿元[128] - 投资活动现金流量净额5.87亿元，同比减少13.04亿元[128] - 筹资活动现金流量净额7.38亿元，同比增加20.66亿元[129] - 2024年末集团总资产516.14亿元，较年初减少0.87亿元，降幅0.17%[132] - 2024年末集团总负债373.32亿元，较年初减少2.20亿元，降幅0.58%[133] - 截至2024年12月31日，集团扣除相关款项后资产负债率为59.35%，同比减少5.42个百分点[133] - 货币资金期末数144.01亿元，占总资产27.90%，较上期增加44.34%[131] - 交易性金融资产期末数176.29亿元，占总资产34.16%，较上期减少27.37%[131] - 代理买卖证券款期末数164.76亿元，占总资产31.92%，较上期增加42.80%[131] - 境外资产12.40亿元，占总资产的比例为2.40%[134] - 报告期末集团长期股权投资9.05亿元，较上年末减少5.38亿元，降幅37.27%[137] 证券经纪业务数据关键指标变化 - 2024年沪深两市全年总成交额254.70万亿元，同比增长21.20%，公司证券经纪业务收入稳健增长[64] - 公司证券经纪业务客户总数309.07万户，较上年增长3.4%[65] - 公司公募基金销售64.43亿元，较上年同期增长92.79%[65] - 证券经纪业务营业收入8.15亿元，增加1.63亿元，毛利率36.87%，较上年增加25.95个百分点[119][121] 投资银行业务数据关键指标变化 - 2024年沪深两市77家企业首发上市，募集资金626.68亿元，同比减少81.67%；上市公司再融资募集资金2231.20亿元，同比减少70.03%；北交所23家企业上市，募集资金47.91亿元，同比减少67.28%；新三板市场募集资金119.61亿元，同比下降35.85%；各类机构发行债券总额71.04万亿元，同比增加12.91%[67] - 2024年公司完成上市公司再融资联合保荐项目1单，股权主承销业务承销金额2.09亿元；完成公司债联席主承销项目9单，债券类主承销金额27.54亿元；完成债券分销类项目204期，分销金额124.82亿元，同比增长35.84%；完成上市公司并购重组独立财务顾问项目1单，新三板挂牌2单，持续督导河南省新三板挂牌企业数量38家，占河南省挂牌公司总数的19%[68] - 2024年末公司股权承销及保荐总收入排名第46名，股权承销金额排名第49名[68] - 投资银行业务手续费净收入本期数为0.56亿元，上年同期数为0.92亿元，变动比例-38.79%[117] 资产管理业务数据关键指标变化 - 截至2024年12月，证券期货经营机构私募资管产品规模12.18万亿元（不含社保基金、企业年金），较去年同期减少0.23万亿元；单一资产管理计划规模占比51.62%，集合资产管理计划规模占比48.38%，较去年同期增长1.46%；固定收益类产品数量和规模占比分别为46.77%和74.51%[70] - 2024年末公司资产管理总规模52.71亿元（不含专项资产管理计划），同比增长43.9%，包括大集合货币型集合资产管理计划1只，规模34.83亿元；集合资产管理计划7只，规模17.51亿元；单一资产管理计划投资标准化资产1只，规模0.37亿元[71] 另类投资业务数据关键指标变化 - 2024年中国股权投资市场新募集基金数量3981只、募资规模1.44万亿元，同比下滑43.0%、20.8%；投资案例数8408起，剔除极值案例后披露金额6036.47亿元，同比降幅10.4%、10.3%；退出案例3696笔，同比下降6.3%，其中被投企业IPO案例数1333笔，占比36.1%；境外被投企业IPO案例数867笔，同比上升12.0%[74] - 2024年中鼎开源收回资金2.12亿元[74] - 2024年末中鼎开源及其子公司共管理私募基金16只，管理基金规模62.995亿元[75] - 2024年一级市场股权投资案例8408起，投资金额6036.47亿元，同比降幅分别为10.4%和10.3%，中州蓝海在投项目45单，规模20.43亿元，退出18个项目，收回资金2.53亿元，减少注册资本金2.5亿元[78][79] 自营交易业务数据关键指标变化 - 2024年10年期国债利率由年初的2.56%下行至年末的1.68%，公司权益投资完成模式转型，固定收益投资把握市场节奏，荣获多项荣誉[81] - 自营业务营业收入-0.84亿元，减少6.37亿元，营业收入比上年增减-115.31%[120][121] 信用业务数据关键指标变化 - 2024年末全市场融资融券余额1.86万亿元，较2023年末增长12.94%，公司融资融券余额92.07亿元，较上年末增长24.29%，股票质押式回购业务待购回余额11.62亿元，较上年末下降26.45%，表内余额4.84亿元，较上年末下降46.36%，平均维持担保比率210.89%，表外余额6.79亿元与上年同期持平[84] 期货业务数据关键指标变化 - 2024年全国期货市场累计成交额618.94万亿元，同比增长8.94%，累计成交量80.94亿手，同比下降7.77%，中原期货新增客户2760户，服务客户总量达3.95万户，法人客户同比增长14.18%，客户日均保证金同比增长19.9%，法人客户日均保证金占比42.5%，成交量3410.32万手、同比下降11.24%，成交额29474.31亿元，同比下降8