审计工作安排 - 审计委员会听取重大事项汇报并实地考察[3] - 与会计师事务所协商审计时间安排[4] - 与注册会计师沟通初审意见并审阅报表[5] 审计决策 - 对审计后报表表决并提交董事会审核[3] - 评价会计师事务所工作质量决定是否续聘[3] - 改聘需评价并经董事会、股东会决议[4] 内控管理 - 指导内控检查监督并审阅报告[4] - 根据报告评价内控形成自评报告[4] - 发现内控重大缺陷或风险及时报告[4] 股票交易限制 - 定期报告编制和审议特定时间委员不得买卖股票[4]