财务指标 - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入占公司合并报表对应总额的100%[4] - 财务报告内部控制重大缺陷定量标准为单项错报或连同其他错报金额≥资产总额的3%或营业收入的3%[11] - 财务报告内部控制重要缺陷定量标准有对应金额区间[11] - 财务报告内部控制一般缺陷定量标准为单项错报或连同其他错报金额＜资产总额的1.5%或营业收入的1%[11] - 非财务报告内部控制重大缺陷定量标准为单项错报或连同其他错报金额≥资产总额的3%[16] - 非财务报告内部控制重要缺陷定量标准有对应金额区间[16] - 非财务报告内部控制一般缺陷定量标准为单项错报或连同其他错报金额＜资产总额的1.5%[16] 内控情况 - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大、重要缺陷[17] - 报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大、重要缺陷[18] - 内部控制评价报告基准日公司无财务报告重大缺陷[52] - 内部控制评价报告基准日公司无非财务报告重大缺陷[52] - 评价报告基准日至发出日无影响内控有效性评价因素[52] 人员与制度 - 财务部新进一般人员至少具有经济类大专或助理会计师职称，主管以上人员至少有3年以上财务工作经验[24] - 公司通过ISO9001、ISO22000等体系认证[39] - 公司制定股东大会、董事会、监事会议事规则，董事会下设多个委员会[39] - 公司制定多种日常管理、人力资源、采购、生产等制度[40][42][44][45] - 公司实施U8的ERP管理，编制《U8操作流程》[43] - 公司设监事会和审计委员会作为内部监督权力机构[51] - 公司制定内部控制、内部审计、子公司管理制度[51] - 公司将加强和完善内审职能发挥内审部作用[51]