公司治理 - 公司章程和治理制度完备合规且有效执行[2] - 三会相关记录和决议规范，董监高履职合规[2] - 公司人员等方面独立且无同业竞争[2] 内部控制 - 按规定建立内部审计制度和部门[3] - 审计委员会和内部审计部门按季度开展相关工作[3] - 对募集资金存放与使用按季度审计[3] 信息披露 - 已披露公告与实际一致、内容完整[3] - 无应披露未披露重大事项[3] - 信息传递等流程符合制度规定[3] - 投资者关系活动记录表及时刊载[3][4] 保护公司利益 - 建立防占用制度，无占用情形[4] - 关联交易和对外担保审议程序合规、价格公允[4] - 无关联交易非关联化情形[4] 募集资金使用 - 到位后一个月内签订三方监管协议且有效执行[4] - 无第三方占用等违规情形，使用与披露一致[4] - 项目无重大风险[4] 其他 - 业绩大幅波动有合理解释，与同行比无明显异常[5] - 公司及股东完全履行相关承诺[5] - 公司完全执行现金分红制度并如实披露[5] - 大额资金往来有真实背景和合理原因[5] - 重大投资或合同及生产经营环境无重大变化或风险[5] - 现场检查未发现问题[5]