监管相关 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 查询公司募集资金专户次数为每月1次[3] - 现场检查次数为2次[3] - 发表专项意见次数为12次[4] - 向本所报告次数为0次[4] - 培训次数为1次，日期为2025年4月16日[4] 市场扩张和并购 - 国泰君安与海通证券合并交易于2025年3月14日完成交割[9] 其他 - 2024年1月8日，中国证监会对国泰君安采取出具警示函措施[9] - 海通证券自交割日后未因投行业务受处罚和监管措施[9] - 存续公司国泰海通自交割日后未因投行业务受处罚和监管措施[9]