兴业证券股份有限公司 （3）了解公司控股股东、实际控制人及其关联人是否存在直接或者间接占用上市公司资金 或者其他资源的情形； （4）了解公司控股股东、实际控制人是否存在资金链紧张、重大投资的情形。 | 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或者间 | √ | | | --- | --- | --- | | 接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | | | | 2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间接占 | √ | | | 用上市公司资金或者其他资源的情形 | | | | 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | √ | | | 4.关联交易价格是否公允 | √ | | | 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | √ | | | 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | | √ | | 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情 | | √ | | 形 | | | | 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批 | | √ | | 程序和披露义务 | | | | （五）募集资金使用 | | | | 现场 ...