华润材料(301090) - 中信建投证券股份有限公司关于华润化学材料科技股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见
股份变动 - 2021年10月26日首次公开发行A股221,912,483股,发行后总股本1,479,416,553股[1] - 2022年4月26日,首次公开发行网下配售限售股份11,183,276股上市流通[2] - 2022年10月27日,首次公开发行战略配售股份43,327,270股上市流通[2] - 2023年6月12日,2022年限制性股票激励计划限制性股票6,942,300股授予登记完成并上市,总股本变为1,486,358,853股[2][3] - 2024年10月28日,部分首次公开发行前已发行股份403,314,211股上市流通[3] 本次解除限售 - 本次拟解除限售股份854,189,859股,占总股本57.4686%,上市流通日顺延至2025年4月28日[4][10] - 本次申请解除股份限售的股东人数为1名[10] - 本次解除限售股份不存在被质押、冻结等情形[10] 股东承诺 - 化学材料股份锁定承诺36个月内不转让,锁定期满后两年内减持价格不低于发行价[5] - 公司持有发行人股票锁定期自动延长6个月,减持若为5%以上股东提前3日公告[6] 公司策略 - 减少和规范与发行人及其子公司的关联交易,遵循市场化定价原则[6] - 公司及控制的其他企业限制占用发行人资金、资产[7] - 公司及下属企业不从事与发行人主营业务竞争的业务[7] 保荐意见 - 保荐人认为公司申请上市流通的限售股股东履行了股份锁定承诺[13] - 公司申请上市流通的限售股数量及时间符合相关规定要求[13] - 保荐人对华润材料首次公开发行前已发行股份上市流通事项无异议[14]