公司治理 - 股东大会每年至少召开一次[9] - 董事会下设四个专业委员会[10] - 设立股东大会、董事会和监事会并建立系列制度[14] 内部控制 - 审计部对董事会审计委员会负责，独立行使职权[14] - 采用分配控制职责方法，建立授权和预算控制制度[17] - 建立人事管理和人员考核评估体系[18] - 建立风险评估体系识别和应对风险[20] - 建立完整信息系统和有效沟通渠道[21] - 建立8种控制程序[22][23][24] 制度建设 - 《子公司管理制度》加强子公司管理和风控[27] - 《对外投资管理制度》规定投资形式和审批手续[29] - 《对外担保管理办法》规定担保种类和审批原则[30] - 《关联交易管理和决策制度》规定交易原则和审批手续[31] - 《信息披露管理制度》规定信息披露要求[32][33] - 《投资者关系管理制度》规定管理原则和内容[34] - 《募集资金管理制度》规定募集资金用途等要求[35] - 规定重大事项报告制度[37] 业务控制 - 明确销售与收款业务职责和审批程序[38] - 明确采购与付款业务职责和审批程序[39] - 建立成本费用授权批准制度[40] 未来展望 - 完善治理结构，发挥专门委员会作用[42] - 完善内控体系，确定框架，加强制度建设[43] - 建设风险管理体系，加强风险评估[44] - 加强内控执行监督，处理内控缺陷[45]