内部控制 - 公司在所有重大方面保持有效的财务报告内部控制，无重大缺陷[3][4] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额100%[5] - 财务报告内控重大缺陷定量标准为错报≥利润总额5%[27] - 非财务报告内控重大缺陷定量标准为资产或营收错报≥对应总额1%[31] - 报告期内无财务和非财务报告内控重大或重要缺陷[33][34] 担保规定 - 对外担保总额达或超最近一期经审计净资产或总资产50%后须经股东大会审议[17] - 为资产负债率超70%的担保对象提供担保须经股东大会审议[17] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产20%须经股东大会审议[17] - 对股东、实际控制人及其关联方提供担保须经股东大会审议[17] 制度建设 - 设立金融科技等多个一级部门[6] - 实行聘用制度，建立“工资 + 奖金”绩效考核体系[8] - 制订资金活动、采购业务等多项制度规范运营[12][13] - 修订子公司和对外投资管理制度加强对外投资内控[18] - 制定多项制度规范财务报告、合同管理等工作[19][21][22][23] 系统建设 - 建立与财务报告相关的ERP系统并划分好权责[23]