合规与监管 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 公司及部分高级管理人员2025年1月9日收深圳证监局责令改正和警示函决定[4][10] - 公司2025年1月12日收深交所监管函[4][10] - 中国证监会对国泰君安采取出具警示函行政监管措施[10] 业务活动 - 查询公司募集资金专户次数为每月1次[3] - 列席公司股东大会次数为1次[3] - 现场检查次数为1次[4] - 发表专项意见次数为7次[4] 培训与承诺 - 培训次数为1次，日期为2024年12月10日[5] - 公司各项承诺事项均已履行[8] 并购情况 - 原国泰君安换股吸收合并原海通证券于2025年3月14日完成交割[9] - 海通证券自交割日后权利义务由存续公司国泰海通承继[10]