检查情况 - 现场检查对应期间为2024年1月1日至2024年12月31日，检查时间为2025年4月28日[1] 公司治理 - 公司章程和治理制度完备合规且有效执行[1] - 三会会议记录完整、决议签名确认，董监高履职合规[1] - 人员等方面独立且无同业竞争[1] 内部控制 - 公司按规定建立内部审计制度并设立部门，人员构成合规[2] - 审计委员会和内审部门按季度开展工作[2] 信息披露 - 公司已披露公告与实际一致、内容完整，无应披露未披露事项[3] - 信息传递等符合制度规定[3] 利益保护 - 公司建立防占用资金制度，无占用情况[4] - 关联交易审议程序合规、价格公允，核查期内无对外担保[4] 募集资金 - 公司在资金到位后一个月内签订三方监管协议且有效执行[5] - 无违规使用情况，使用与披露一致[5] 业绩情况 - 公司业绩无大幅波动，若有波动有合理解释[5] - 与同行业可比公司相比业绩无明显异常[5] 其他情况 - 公司及股东完全履行相关承诺[7] - 公司完全执行现金分红制度并如实披露[9] - 本核查期内公司不存在对外提供财务资助情形[9] - 公司大额资金往来有真实交易背景及合理原因[9] - 公司重大投资或重大合同履行无重大变化或风险[9] - 公司生产经营环境无重大变化或风险[9] - 前期监管和保荐机构发现的问题已整改[9] 违规事项 - 广立微董事史峥亲属短线交易公司股票2000股[10] - 董事史峥亲属已归还交易收益并致歉[10] - 公司作出整改规范措施并培训董监高[10] 核查结论 - 保荐人现场核查未发现公司多方面存在违法违规情形[10]