报告披露时间 - 公司应在会计年度结束之日起四个月内披露年度报告，上半年结束之日起两个月内披露半年度报告，前三个月、九个月结束后的一个月内披露季度报告[8] - 变更定期报告披露时间需提前五个交易日向交易所申请[9] 报告审核与审计 - 定期报告中的财务信息需经审计委员会审核，全体成员过半数同意后提交董事会审议[9] - 年度报告中的财务会计报告应经会计师事务所审计，同时需对财务报告内部控制有效性进行审计并出具报告[10] - 存在募集资金使用的，年度审计时需聘请会计师事务所对募集资金使用情况专项审核并出具报告[11] 业绩预告 - 预计年度经营业绩或财务状况出现净利润为负值等六种情形之一，应在会计年度结束之日起一个月内预告[12] - 因特定情形股票被实施退市风险警示，应在会计年度结束之日起一个月内披露年度业绩预告[13] - 预计实际业绩或财务状况与已披露业绩预告或快报差异较大，应及时披露修正公告[13] - 净利润与上年同期相比上升或下降50%以上需进行业绩预告[12] 股东信息披露 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，其持有股份或控制公司情况发生较大变化时应告知公司[16] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况时应告知公司[16] 股东会通知 - 公司召开年度股东会应在二十日前、临时股东会应在十五日前发通知[19] - 股东会延期或取消，公司应在原定召开日期至少二个交易日之前发通知[19] - 股东会召开前十日股东提临时提案，公司应在收到后两日内发补充通知[19] 交易披露 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需披露[22] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需披露[22] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需披露[22] - 公司与其他关联法人连续12个月内交易总额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需披露[24] - 公司与关联人交易金额超3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上需提交股东会审议[25] 其他披露 - 持有公司股份5%以上的股东买卖股票有收益限制[28] - 重大诉讼、仲裁事项涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元需及时披露[32] - 营业用主要资产被查封、扣押等超过总资产的30%公司应立即披露[34] - 公司应在实施方案的股权登记日前三至五个交易日内披露利润分配和资本公积金转增股本方案实施公告[32] - 股票交易被认定异常波动公司应于次一交易日披露公告[33] - 公司一次性签署日常合同金额占最近一个会计年度经审计主营业务收入或总资产50%以上且超1亿元需及时披露[36] - 董事、高级管理人员等变动比例达规定需履行报告和披露义务[29] - 除董事长、总经理外其他董事、高级管理人员无法正常履职达或预计达三个月以上需及时披露[34] 信息披露管理 - 董事长为信息披露工作第一责任人，董事会秘书为直接责任人[44] - 董事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露信息[44] - 公司证券投资部负责信息披露日常事务管理，由董事会秘书直接领导[44] - 董事会秘书有权参加股东会、董事会等会议，了解公司财务和经营情况[44] - 公司董事会应定期自查信息披露管理制度实施情况并改正问题[47] - 独立董事负责监督信息披露事务管理制度，发现重大缺陷可督促改正或向交易所报告[47] - 各部门和下属公司负责人是信息披露事务管理和报告第一责任人[49] - 各部门和下属公司应指派专人负责信息披露工作及资料管理[49] - 各部门和下属公司研究信息披露事项应通知董事会秘书列席并提供资料[49] - 各部门和下属公司需配合董事会秘书和证券投资部收集信息并按时书面提交[50] 暂缓与豁免披露 - 暂缓披露期限一般不超过两个月[54] - 暂缓、豁免披露信息登记保管期限不少于十年[58] - 公司需在年报、半年报、季报公告后十日内报送暂缓或豁免披露登记材料[100] - 拟披露信息涉及国家秘密依法豁免披露，涉及商业秘密符合条件可暂缓或豁免[56] - 暂缓或豁免披露商业秘密出现特定情形应及时披露[57] 保密与违规处理 - 公司董事长为保密工作第一责任人，其他高管及部门、下属公司负责人为分管范围第一责任人[52] - 公司不得提供内幕信息，对外披露未公开且影响股价信息需晚于指定平台[53] - 违反制度行为包括信息报送不及时、失误、泄密、违规办理暂缓豁免等[61] - 公司对违规者给予处分直至追究法律责任，保留向擅自披露信息关联人追责权利[63] 其他 - 公司为深圳市劲拓自动化设备股份有限公司[66] - 公司制度中“以上”“以下”“不超过”含本数，“超过”“低于”不含本数[65] - 公司制度自董事会审批通过之日起施行，修订时亦同[66] - 公司有信息披露暂缓与豁免业务办理审批表[67] - 公司有信息披露暂缓与豁免事项知情人登记表[70] - 公司有信息披露暂缓与豁免事项知情人保密承诺函[72]