内部控制制度 - 公司制定内部控制制度加强内控、防范风险等[2] - 董事会对内部控制制度制定和执行负责[3] - 内部控制活动涵盖财务报告和信息披露业务环节[6] 公司资产与财务 - 公司资产应独立完整、权属清晰[9] - 建立健全独立财务核算体系并独立决策[6] 子公司与关联交易管理 - 加强对控股子公司管理控制[13] - 建立健全关联交易内部控制制度[16] - 确定关联方名单并及时更新[16] 风险与信息管理 - 建立完整风险评估体系监控风险[9] - 制定内外部信息管理政策[9] 交易与担保审议 - 关联交易经独立董事会议审议后提交董事会[17] - 对外担保提交董事会需三分之二以上董事同意[21] 资金使用与管理 - 内审部每季度报告募集资金使用情况[28] - 对募集资金专户存储管理并签三方协议[26] - 制定募集资金使用审批程序和流程[28] 投资事项审议 - 证券等投资由董事会或股东会审议批准[31] - 指定机构负责重大投资项目研究评估和监督[31] 信息披露与保密 - 建立信息披露和重大信息内部报告制度[36] - 建立重大信息内部保密制度[37] 内审与评价 - 内审部对审计委员会负责并保持独立[40] - 内审部至少每季度向审计委员会报告工作[41] - 内审部每年提交内部控制评价报告[43] 其他制度要求 - 将内部控制执行情况作绩效考核指标并追责[1] - 董事会授权总经理制定营运环节内控制度[47] - 制度由董事会解释，经股东会通过施行[47][49]