内部控制制度制定 - 制定内部控制制度加强管理，涵盖公司各层面和业务环节[4][6][10] - 考虑目标设定等基本要素建立和实施内控制度[7] - 对控股子公司实行管理控制[15] - 评估风险控制能力，制定金融衍生品交易内控制度[19] - 根据行业特点对特有风险作出内控制度安排[23] - 制定危机管理控制制度[24] 内部控制检查监督 - 定期和不定期检查内控制度落实情况[26] - 制定年度内部控制检查监督计划，含重大事项[22] - 检查监督部门提交工作报告，资料保存不少于十年[23][28] - 工作人员反映内控缺陷并追踪改进，可纳入绩效考核[25] 内部控制报告与披露 - 发现重大缺陷或风险向董事会、上交所报告并公告[30] - 董事会形成内控自我评估报告并决议，可由审计委员会编制草案[28] - 年度报告披露时披露内控自我评估报告及核实评价意见[29] - 内控自我评估报告至少包括七项内容[31] 制度施行与解释 - 制度自董事会审议通过之日起施行，由董事会负责解释[35][36]