内部控制制度 - 公司建立内部控制制度遵循全面性等原则[3][4] - 董事会负责内部控制体系建立健全和实施[7] - 审计委员会审查和监督内部控制[7] 公司治理结构 - 股东会行使重大事项表决权[7] - 董事会行使经营决策权[7] - 审计委员会履行监督职责[7] - 管理层负责组织实施决议[7] 公司战略与管理 - 公司制定并实施发展战略[8] - 公司完善战略管理流程[8] 社会责任与文化建设 - 公司履行安全生产等社会责任[9] - 公司加强文化建设[9] 人力资源管理 - 公司根据现状和需求制定管理目标[10] - 公司定期评估指标执行情况[10] 风险管理 - 公司识别内外部风险[13][14] - 公司采用定性定量结合分析风险[13][14] - 公司确定风险应对策略[13][14] 业务控制 - 公司对业务和事项实施有效控制[16] 经营管理机制 - 公司建立定期经济活动分析机制[19] - 公司建立与预算结合的绩效考评机制[19] 关联交易管理 - 公司明确股东会、董事会审批权限[20] 审计工作安排 - 审计部至少每季度向审计委员会报告[25] - 审计部每年结束后提交内部审计工作报告[25] - 审计委员会督导内部审计部门半年检查重大事项[27] 自查与报告 - 各部门等每半年度结束后半月内自查并提交报告[27] 报告披露 - 董事会或审计委员会出具年度内部控制评价报告并披露[30] - 若出具非标准审计报告，董事会作专项说明[30] - 公司披露年报时同时披露内控评价和审计报告[30] 制度相关 - 制度未尽事宜按规定执行[32] - 制度自董事会审议通过生效[32] - 制度由董事会负责解释[32] - 原《内部控制管理制度》废止[32]