河北汇金集团股份有限公司 内部控制制度 2025 年 6 月 | | | | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 内部环境 4 | | 第三章 | 风险评估 7 | | 第四章 | 控制活动 9 | | 第五章 | 信息与沟通 20 | | 第六章 | 内部监督 22 | | 第七章 | 附则 23 | 河北汇金集团股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 本制度的宗旨和依据 为加强河北汇金集团股份有限公司（以下简称"公司"）内 部控制，促进公司规范运作和健康发展，有效落实公司各部 门风险管理流程控制，提高公司管理水平，保护投资者的合 法权益，依据《公司法》《中国证券法》《企业内部控制基本 规范》《企业内部控制配套指引》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》等法律、法规和《河北汇金集团股份有限公司 章程》（以下称"《公司章程》"），结合本公司实际，特修订 完善本制度。 第二条 适用范围 本制度适用于公司和各子公司。 第三条 内部控制的定义 本制度所称的"内部控制"，是指由企业董事会、经理层和 全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。 第四条 内部控制的目标 （一） 合 ...