股东会召开规则 - 股东年会每年召开一次，需于上一会计年度完结后6个月内举行[8] - 特定情形下，公司应在事实发生之日起2个月内召开临时股东会[8] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东书面要求可召开临时股东会[9] - 连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东可自行召集和主持股东会[46] 股东会审批事项 - 公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项需股东会审议[12] - 公司及其控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50％后提供的担保需股东会审批[12] - 公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保需股东会审批[12] - 公司一年内担保金额超最近一期经审计总资产30%的担保需股东会审批[13] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保需股东会审批[13] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保需股东会审批[13] - 依联交所上市规则，交易测试中任何一项比率等于或高于25%需股东会批准[14] - 交易占比测试中任何一项比例等于或高于50%需股东会批准[15] - 联交所关联交易测试任何一项比率等于或高于5%（除非均低于25%且交易代价低于1000万港元）需股东会批准[15] - 上交所关联交易金额占公司最近一期经审计净资产绝对值等于或高于5％需股东会批准[15] - “购买或者出售资产”交易累计计算超过公司最近一期经审计总资产30％需股东会批准[17] - 风险投资项目投资额超过公司最近一期经审计净资产15%需股东会批准[17] 董事会审批事项 - 联交所一般交易测试任何一项比率等于或高于5%但均低于25%需董事会批准[17] - 上交所一般交易占比测试任何一项比例等于或高于10%但低于50%需董事会批准[18] - 联交所关联交易测试任何一项比率等于或高于0.1%但均低于5%（交易代价不低于300万港元）需董事会批准[18] - 上交所关联交易金额占公司最近一期经审计净资产绝对值等于或高于0.5%但低于5％需董事会批准[18] 股东权利与义务 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，有权向公司提出提案，可在股东会召开10日前提出临时提案[30] - 公司董事会、审计和风险管理委员会、单独或合计持有公司有表决权的股份总数1％以上的股东可提出独立董事候选人[32] - 股东委托代理人代为出席和表决，授权委托书应载明相关内容，若由委托人授权他人签署，授权书需公证[40][42] - 个人股东亲自出席会议需出示有效证件，委托代理需出示有效身份证件和授权委托书；法人股东出席有相应要求[40][42] - 公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权[53] 会议通知与文件 - 公司召开年度股东会，应于会议召开20日前发出书面通知；召开临时股东会，应于会议召开15日前发出书面通知[36] - 发出股东会通知后出现延期或取消情形，召集人应在原定召开日前至少两个工作日公告并说明原因[38] - 董事会应向参会人员提供包括会议议程等在内的文件资料，审计和风险管理委员会或股东自行召集时，由召集人提供[34] 表决与决议 - 选举两名以上董事时实行累积投票制，每一股份拥有与应选董事人数相同的表决权[51] - 实行累积投票表决方式时，股东有效表决权总数等于所持股份数乘以待选董事人数[51] - 股东会会议通知应告知股东对董事选举提案实行累积投票制[51] - 会议召集人须制备适合累积投票方式的选票并提供相关方法说明[51] - 股东会对列入会议议程的提案应逐项表决，除特殊原因外不搁置或不予表决[60] - 除累积投票制外，每一股份有一票表决权[62] - 董事候选人获票数超出席股东会所代表有表决权股份总数（以未累积股份数为准）二分之一者为中选[52] - 股东会普通决议需出席股东（包括股东代理人）所持表决权过半数通过[55] - 股东会特别决议需出席股东（包括股东代理人）所持表决权三分之二以上通过[56] - 公司一年内金额超最近一期经审计总资产30%的购买、出售重大资产或担保需特别决议通过[56] - 股东可自决议作出之日起60日内，请求法院撤销召集程序、表决方式违法违规或决议内容违反章程的股东会决议[61] 其他规定 - 公司解聘或不再续聘会计师事务所，应提前10日通知[30] - 出席会议人员提交凭证存在伪造、过期等情况，出席资格无效[42] - 关联股东不参与关联交易事项投票表决，其所代表有表决权股份数不计入有效表决总数[53] - 同一表决权只能选现场、网络或其他表决方式中的一种，重复表决以第一次投票结果为准[54] - 规则由董事会制订，经股东会批准后生效[67] - 规则修改由董事会提出修正案，经股东会批准后生效[68] - 股东会授权董事会对规则进行解释[68] - 规则未尽事宜或与相关规定不一致时，以法律等规定为准[68] - 规则中“以上”含本数，“过半数”等不含本数[68]