投资限制 - 本年度单一项目累计投资总额不超公司最近一期经审计净资产值10%，累计投资总余额不超50%[3] - 一般性长期股权投资单笔投资、退出金额不超公司最近一期经审计净资产值10%，年度投资、退出金额不超30%[6] 担保限制 - 对外担保单笔担保额不超公司最近一期经审计净资产10%，公司及子公司对外担保总额不超50%[7] - 公司及子公司连续十二个月内担保金额不超公司最近一期经审计总资产30%，不超净资产50％[7] - 担保对象为公司合并报表范围的各级子公司，且资产负债率不得超70%[7] 捐赠限制 - 本年度公司及子公司（不含申万宏源证券有限公司）对外捐赠总额不超1000万元[10] - 申万宏源证券有限公司对外捐赠总额不超2000万元加上其上一年度经审计的归母净利润（合并报表口径）的1%，且不超6000万元[10] 资产处置限制 - 年度累计购置、处置固定资产等不超公司最近一期经审计净资产30%，单次购置、处置不超5%[11] - 连续四个月内已处置固定资产价值总和超股东大会最近审议的资产负债表所显示的固定资产价值的33％，董事会未经批准不得继续处置[11] 资产核销限制 - 债权、股权资产核销单笔不超20亿元[12]