产品基本信息 - 产品名称为兴证资管鑫众海尔智家11号员工持股单一资产管理计划[43] - 类别为权益类单一资产管理计划，运作方式为开放式[43] - 存续期为5年，从成立日起算[47] - 产品风险等级为R4，属中高风险，适合特定投资者[46] - 初始资产份额净值为1.0000元[58] 参与主体 - 投资者为海尔智家，管理人是兴证证券资产管理有限公司，托管人是兴业银行股份有限公司上海分行[5] 投资相关 - 主要投资于海尔智家股票（6690.HK），投资比例为资产总值的80 - 100%（含80%）[13][66][68][112] - 其他投资标的合计比例为0 - 20%（不含20%），总资产不得超净资产200%[44][68][112] - 员工持股计划购买海尔智家股票锁定期为12个月[70][112][162] 资金与费用 - 合格投资者投资单只资产管理计划最低金额为1000万元，设立最低规模为1000万元[26] - 投资者初始受托财产合计不低于1000万元，退出后受托财产净值不得低于100万元人民币[48][59][61] - 本计划参与和退出不收取费用，不计提业绩报酬，不进行收益分配[61][141][147] - 固定管理费年管理费率为X%/年，托管费率为X%/年，均每日计提，按季支付[140][141] 运作与交易 - 计划为开放式产品，存续期原则上每周最多开放三个工作日[56] - 投资者需在开放期前1个工作日预约参与，3个工作日预约退出[56] - 参与和退出价格以T日收市后份额净值为基准计算[57] 信息披露 - 管理人每周披露一次资产净值，每季度结束后一个月内披露季度报告，每年度结束后四个月内披露年度报告[149] - 发生重大事项，管理人在事项发生之日起5日内向投资者披露[149] 风险提示 - 可能面临市场、流动性、关联交易、监管等多种风险[14][16] 清算与终止 - 计划终止时，管理人应在5个工作日内开始组织清算财产[188] - 清算费用由受托资产承担[188]