国泰海通证券股份有限公司 关于华虹半导体有限公司 首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为 华虹半导体有限公司（以下简称"华虹公司"或"公司"）首次公开发行人民币 普通股（A股）股票并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的相关规定，对华 虹公司首次公开发行A股部分战略配售限售股上市流通事项进行了核查，核查情况 及核查意见如下： 一、本次上市流通股的限售股类型 本次限售股形成后至今，公司A股股本数量未发生变化，共计407,750,000股。 本次限售股形成后至今，公司港股股本数量由于购股权行使等原因有所增加。 1 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行战略配售限售股，2名参与战略 配售的投资者承诺获得本次配售的股票限售期限为自公司首次公开发行A股股票并 上市起24个月。限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减持适用中 国证监会和上交所关于股份减持的 ...