内幕信息定义 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，其持有股份或控制公司情况发生较大变化属于内幕信息[4] - 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十属于内幕信息[4] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权属于内幕信息[5] 档案管理 - 内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存10年[9] - 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人[2] - 公司证券投资部为内幕信息人登记备案工作的日常工作部门[2] - 公司在内幕信息依法公开披露前，应填写内幕信息知情人档案并向深圳证券交易所报备[8] - 公司进行重大事项除填档案外还应制作重大事项进程备忘录并报送[8] - 收购人等主体应填写内幕信息知情人档案，完整档案送达时间不得晚于内幕信息公开披露时间[11] 披露与自查 - 公司应在年度报告“董事会报告”部分披露内幕信息知情人管理制度执行等情况[12] - 公司需在年度等报告及重大事项公告后五个交易日内自查内幕信息知情人交易情况[19] 违规处理 - 内幕信息知情人负有保密义务，不得泄露或利用内幕信息交易[14] - 发现内幕交易等违规行为应核实并追究责任，两个工作日内报送交易所和证监局[19] - 内幕信息知情人违规给公司造成影响或损失，公司将视情节处罚[19] - 持有公司5%以上股份股东等违规给公司造成损失，公司保留追究责任权利[20] 制度相关 - 本制度未尽事宜按相关规定执行并及时修订，报董事会及股东会审议通过[22] - 本制度由公司董事会负责解释[23] - 本制度自公司股东会审议通过之日起生效[24]