交易审批 - 未经审批公司及子公司不得开展期货和衍生品交易业务[2] - 满足特定金额条件期货和衍生品交易需经股东会审议[6] - 可对未来12个月交易范围等预计审议，额度使用期限不超12个月[7] 组织分工 - 管理小组由董事长等组成，总经理负责交易管理及签署文件[9] - 财务部负责资金筹集等工作[10] - 董事会办公室负责信息披露及与监管沟通[10] - 内审部门对交易审计并报告结果[11] - 业务部门提需求、参与方案制定并跟踪市场[11] 交易流程 - 按业务部门提需求等流程实施交易[13] 业务原则 - 套期保值业务采取总量控制，初期循序渐进开展[16] 风险管控 - 跟踪净敞口价值变动并评估效果[17] - 执行小组向管理层和董事会报告情况[17] - 财务部追踪资金使用情况并分享给董事会办公室[18] - 出现紧急情况通知组长处理或上报决策小组[18] - 审计委员会评价与监督风控政策和程序[18] 保密与披露 - 交易相关人员遵守保密制度[20] - 开展交易披露目的等信息并进行风险提示[20] - 达到特定亏损条件需及时披露[20] 档案管理 - 交易业务及开户等档案保存至少10年[23] 制度说明 - 制度由董事会负责解释，可根据情况修订[25]