股份转让限制 - 公司上市一年内、董事和高管离职半年内股份不得转让[7] - 年报、半年报公告前15日等期间董事和高管不得买卖公司股票[8] - 年度业绩刊发前60日、季度和半年度业绩刊发前30日内董事不得买卖公司证券[10] 违规处理 - 董事和高管违规6个月内买卖股票收益归公司，董事会应收回[10] - 持股5%以上股东买卖公司股票参照6个月买卖规定执行[12] 交易规定 - 公司买卖证券需通知指定董事并获确认书，5个工作日内回复，获批有效期5个工作日[12] - 有人拟进行公司证券交易，需董事会确认[35] 信息申报 - 董事和高管应在特定时点或期间委托公司向深交所申报个人信息[15] - 董事及总经理须向香港联交所及公司披露本人及其家属持股情况[15] 股份锁定 - 上市满一年后，董事、高管证券账户内年内新增无限售条件股份按75%自动锁定[21] - 上市未满一年，董事、高管证券账户内新增股份按100%自动锁定[23] 可转让额度 - 每年第一个交易日，按董事和高管上年最后一个交易日登记股份的25%计算本年度可转让法定额度[23] - 任职期间，董事和高管每年转让股份不超所持总数25%，不超1000股可一次全转[23] 离任处理 - 董事和高管离任后，6个月内股份全部锁定，到期后无限售条件股份自动解锁[26] 变动报告 - 董事和高管股份变动，应2个工作日内向公司报告并公告[18] - 变动比例达规定，应按《上市公司收购管理办法》履行报告和披露义务[19] 交易监管 - 董事和高管融资融券交易应遵守规定并向深交所申报[19] - 深交所对相关人员买卖股份及衍生品种日常监管[19] 责任追究 - 公司董事和高管违反制度规定，公司可追究责任[28]