国信证券股份有限公司关于 上海小方制药股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通事项的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为上海 小方制药股份有限公司（以下简称"公司"或"小方制药"）首次公开发行股票 并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关法律、法规 和规范性文件的要求，就小方制药首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了 审慎尽职调查，核查情况如下： 一、本次限售股上市类型 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海小方制药股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2147 号）同意注册，并经上海证券交 易所同意，上海小方制药股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行人民 币普通股（A 股）4,000 万股，并于 2024 年 8 月 26 日在上海证券交易所主板上市 交易。公司首次公开发行股票完成后，总股本为 16,000 万股，其中有限售条件流通 股 120,802,248 股，占当时公司总股本的 75.50%，无限售条件流通股 39,197,752 股，占当时公司总股本的 24.50%。 本次上市 流通的限售股为 公司首次公开 ...