募集资金支取与协议 - 一次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行应通知保荐或独财[7] - 募集资金到账1个月内公司与保荐、银行签三方监管协议[7] - 协议签订后报交易所备案并公告内容[8] - 协议提前终止，1个月内签新协议并备案公告[10] 募投项目管理 - 超募投计划完成期限且投入未达50%，对项目重新论证[13] - 募投项目搁置超一年，重新论证[13] - 募投项目不得用于高风险投资或提供财务资助[12] 资金使用规则 - 部分募集资金永久补充流动资金，需到账超一年且不影响其他项目[14] - 募集资金置换自筹资金经董事会等通过，距到账不超6个月，完成后2日报告公告[15] - 闲置募集资金现金管理通过专户，产品有安全性高等条件[15] - 闲置募集资金补充流动资金单次不超12个月，审议通过后2日报告公告[17] - 超募资金用于在建及新项目等，募投项目结项时明确计划[18] - 超募资金按补充缺口、补流、现金管理顺序使用[19] 资金用途变更 - 4种情形改变募集资金用途需董事会决议和股东会审议[21] - 实施主体在公司及子公司间或仅地点变更，董事会决议[21] - 变更募投项目经股东会审议，投向主营[26] - 改变实施地点，董事会审议后2日报告公告[29] 节余资金处理 - 节余资金超净额10%，使用经股东会审议[24] - 节余资金低于净额10%，董事会审议、保荐同意后使用[25] - 节余资金低于500万或净额1%，年报披露使用情况[25] 资金监管与报告 - 每月项目部门填付款单，经审核后报领导审批付款[12] - 每季度结束一周内，财务报备支付情况给董秘[12] - 内审部门每季度检查资金存放使用并报告审计委员会[27] - 董事会收到报告2日内报告交易所并公告[27] - 董事会每半年核查项目进展，出具报告并聘会计师鉴证[28] - 项目实际资金与预计差异超30%，调整计划并披露[28] - 保荐人每半年现场核查，年度出具报告披露[29] - 发行证券购资或募资收购，资产权属变更后三期年报披露情况[29] - 经半数以上独立董事同意，可聘会计师鉴证，公司承担费用[30] 制度施行 - 本制度经股东会审议通过之日起施行[32]