内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[5] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等属内幕信息[7] 可能影响债券交易价格情况 - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%可能影响债券交易价格[9] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%可能影响债券交易价格[9] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失可能影响债券交易价格[9] 内幕信息管理机构及职责 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人[2] - 董事会秘书负责办理内幕信息知情人登记等事宜[2] - 董事会办公室负责内幕信息日常管理及信息披露[2][3] 内幕信息知情人管理 - 知情人需在2个工作日内申报备案[18] - 专门责任人报送相关情况时限为事项重要时点发生当日[16] - 知情人因职务变动不再管理需2个工作日重新报备名单[19] 信息披露流程 - 各主体指定信息披露联络人负责内部信息披露[12] - 董事会秘书评估审核材料，确需披露组织起草文件交董事长审定[12] 档案管理 - 公司如实记录内幕信息知情人名单及信息并填写档案[13] - 披露重大事项时向深交所报备内幕信息知情人档案[14] - 相关主体分阶段送达档案，完整档案送达不晚于信息公开披露时间[15] 内幕信息流转审批 - 内幕信息流转需主体负责人批准，报董事会秘书审核同意[16] - 对外报送涉及内幕信息资料需经董事会秘书审核并报董事长批准[17] 自查及报送 - 公司在年报等公告后5个交易日内自查知情人买卖证券情况[21] - 发现问题2个工作日内报送深交所并披露[21] 保密措施 - 向持有5%以上股份股东等提供未公开信息前签保密协议[23] - 经办人向知情人出示《禁止内幕交易告知书》[24] - 全体董事及知情人员在内幕信息未公开前负有保密义务[26] 交易限制 - 禁止知情人及其关系人利用内幕信息交易[29] - 知情人买卖公司股票及衍生品前咨询董事会秘书[29] - 知情人买卖股份及衍生品2个工作日内向董事会秘书申报[30] 违规处理 - 公司对内部知情人违规视情节处罚[32][33] - 非公司内部知情人违规提请监管机构处罚[33]