独立董事任职限制 - 原则上最多在3家境内上市公司任职[3] - 需有5年以上相关工作经验[6] - 直接或间接持股1%以上或前10名股东自然人股东及其直系亲属不得担任[7] - 在直接或间接持股5%以上股东单位或前5名股东单位任职人员及其直系亲属不得担任[7] - 近12个月内有特定不具备独立性情形人员不得担任[7] - 最近36个月内因证券期货违法犯罪受处罚或被公开谴责、3次以上通报批评不得担任[9] - 过往任职因连续两次未亲自出席会议被解除职务未满12个月不得担任[9] - 连续任职不得超过6年，满6年后36个月内不得被提名为候选人[13] 独立董事选举与补选 - 董事会、单独或合计持股1%以上股东可提候选人[11] - 选举2名以上实行累积投票制，中小股东表决情况单独计票并披露[13] - 获选后1个月内公司报送《董事声明及承诺书》并更新资料[13] - 因特定情形辞职或被解职，公司60日内完成补选[14][15] 独立董事职权行使 - 行使部分特别职权需全体过半数同意[16] - 特定事项经全体过半数同意后提交董事会审议[17][18] - 连续2次未亲自出席且不委托出席，董事会30日内提议股东会解除职务[19] 独立董事信息披露 - 年度述职报告最迟在公司发年度股东会通知时披露[21][22] - 对董事会议案投反对或弃权票应说明理由，公司披露决议时同时披露异议意见[21] 独立董事工作要求 - 按规定制作工作记录，对会议记录签字确认[22] - 工作记录及公司提供资料至少保存10年[23] - 2名及以上书面要求延期开会或审议未被采纳应向上海证券交易所报告[23] 独立董事会议安排 - 专门会议召开前3天通知全体，紧急情况可口头或电话通知[25] - 专门会议应由过半数出席方可举行[25] - 不迟于专门委员会会议召开前3日提供相关资料和信息[28] - 2名或2名以上认为会议资料有问题可书面要求延期，董事会应采纳[29] 独立董事费用与津贴 - 聘请中介机构等行使职权费用由公司承担[30] - 津贴标准由董事会制订预案，股东会审议通过并在年报披露[30] 制度生效与解释 - 本制度由公司董事会审议批准后生效，修改亦同，由董事会负责解释[32]