定期报告披露 - 公司应披露年度、半年度和季度报告[8] - 年度报告在会计年度结束之日起四个月内披露[8] - 中期报告在会计年度上半年结束之日起两个月内披露[8] - 季度报告在会计年度前三个月、前九个月结束后的一个月内披露[8] - 第一季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[8] 业绩预告 - 预计年度净利润与上年同期相比上升或下降50%以上，应在会计年度结束之日起一个月内进行业绩预告[10] 重大事件披露 - 发生可能影响公司证券及其衍生品种交易价格的重大事件，投资者尚未得知时，公司应立即披露[12] - 任一股东所持公司5%以上股份出现质押、冻结等情况需关注[13] - 公司应在董事会决议、签署协议、董高知悉时及时披露重大事件[14] - 重大事件难以保密等情形公司应披露现状及风险因素[15] - 公司变更名称等信息应立即披露[15] 信息披露管理 - 公司信息披露事务由董事会负责，授权董事会秘书和证券事务代表具体实施[5] - 公司信息披露文件主要包括招股、募集、上市公告书、定期和临时报告等[6] - 公司公告应加盖董事会公章并向深交所报备[6] - 公司及相关义务人可按规定豁免或暂缓披露特定信息[20] - 暂缓披露信息需符合未泄露、知情人承诺保密、交易未异常波动条件[23] - 公司信息披露工作由董事会统一领导，董事长是第一责任人[24] - 公司证券部是信息披露日常工作部门[24] - 公司信息发布需经制作、审核、报送等流程[28] - 定期报告编制、审议、披露有相应程序[28] - 公司证券部编制临时报告，经董事会秘书审核，董事长签发，董事会秘书负责信息披露[30] - 涉及重大事项按规定提请董事会、股东会审批，审批后董事长签发，董事会秘书披露[30] 信息披露检查 - 董事会每季度对公司信息披露工作检查一次，审计委员会也每季度检查公司信息披露情况[34] 内部文件管理 - 公司相关部门草拟内部刊物等文件，初稿交董事会秘书审核，发布后报送证券部备案[33] 档案管理 - 公司证券部管理信息披露文件档案，保存期限为10年[39] 保密措施 - 公司与董事等人员签署保密协议，与特定对象签署承诺书，防止未公开信息泄露[41][42] - 公司内刊等资料严格管理，防止泄露未公开信息[42] - 公司通过多种形式与外界沟通时不得提供内幕信息[42] - 公司内幕信息知情人对未公开信息承担保密责任，不得内幕交易[43] - 证券部关注和引导相关人员使用媒体发布信息，防止泄露未公开重大信息[44] 内部审计 - 公司实行内部审计制度，审计负责人向董事会负责并报告工作[45] - 董事会审计委员会负责公司与外部审计沟通、内部审计监管等工作[45] - 内部审计机构每季度与审计委员会开会，每年至少提交一次内部审计报告[45] 投资者关系 - 董事会秘书为公司投资者关系活动负责人[47] - 公司证券部负责投资者关系活动档案的建立、保管等工作[47] - 特定对象到公司现场参观等实行预约制度，由证券部统筹安排[47] 责任制度 - 公司各部门和控股子公司负责人是信息披露事务管理和报告第一责任人[49] - 公司应及时通报监管部门的规章、处分决定、函件等文件[52] - 公司对信息披露违规责任人进行处罚，包括降薪、扣奖、解聘等[53] 制度生效 - 本制度由公司董事会负责制定、修改和解释，经审议通过后生效执行[55]