股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后六个月内举行[2] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形应在两个月内召开[2][3] 提议反馈 - 独立董事、审计委员会、单独或合计持有公司10%以上股份股东提议或请求召开临时股东会，董事会应在收到相关内容十日内反馈，同意则在五日内发通知[5][6][7] 召集规定 - 审计委员会或股东自行召集股东会，召集股东持股比例在决议公告前不得低于10%[10] 提案规则 - 董事会、审计委员会或单独/合并持有公司1%以上股份股东有权向公司提提案[14] - 单独或合计持有公司1%以上股份股东可在股东会召开十日前提临时提案，召集人应在收到提案两日内发补充通知[14] 通知时间 - 年度股东会需在召开二十日前、临时股东会需在召开十五日前以公告方式通知股东，计算起始期限以通知当日起算，不包括会议召开当日[20] 股权登记 - 股权登记日与现场会议日期应为交易日，间隔不少于两个工作日且不多于七个工作日，且股权登记日确认后不得变更[25] 投票时间 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[25][28] 会议变更 - 发出股东会通知后，无正当理由不得延期或取消，若出现该情形需在原定召开日前至少两个交易日公告并说明原因，延期后股权登记日不变，现场会议日期仍需遵守间隔规定[25] - 股东会现场会议召开地点无正当理由不得变更，确需变更应在现场会议召开日前至少两个工作日公告并说明原因[27] 表决权 - 股东出席股东会，所持每一股份有一表决权，类别股股东除外，公司持有的本公司股份无表决权[29] 投票代理 - 投票代理授权委托书至少应在会议召开前二十四小时备置于公司住所或指定地方，由委托人授权他人签署的授权书需公证[33] 会议主持 - 股东会由董事长主持，董事长不能履职由副董事长主持，副董事长不能履职由过半数董事推举一名董事主持；审计委员会自行召集的股东会由审计委员会召集人主持，召集人不能履职由过半数审计委员会成员推举一名委员主持[33][34] 人员列席 - 股东会要求董事、高级管理人员列席会议，他们应列席并接受股东质询[30] 股东资格验证 - 召集人和律师依据中国证券登记结算有限责任公司提供的股东名册共同验证股东资格合法性，并登记股东姓名及所持表决权股份数，会议主持人宣布相关人数和股份总数前，会议登记终止[33] 独立董事工作 - 独立董事每年在上市公司现场工作时间不少于15日[35] - 独立董事年度述职报告最迟在公司发出年度股东会通知时披露[36] 决议通过比例 - 股东会普通决议需出席股东所持表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[40] - 公司一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%的事项需特别决议通过[43] - 分拆所属子公司上市等提案除需出席股东所持表决权2/3以上通过，还需出席会议除特定股东外其他股东所持表决权2/3以上通过[43] - 关联交易事项决议需出席会议非关联股东所持表决权半数以上通过，特别决议事项需2/3以上通过[48] 投票制度 - 单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%以上或选举两名以上独立董事时，选举董事应采用累积投票制[49] 表决权限制 - 股东买入公司有表决权股份违反规定，超过部分在买入后36个月内不得行使表决权[44] 关联关系处理 - 股东会有关联关系的股东应在召开日前向董事会披露关联关系并申请回避[48] 决议公告 - 股东会决议公告应列明出席会议股东和代理人人数、所持表决权股份总数及占比等内容[53][54] - 公司应在披露股东会决议公告同时披露法律意见书全文[55] - 会议提案未获通过或变更前次决议需在公告中特别提示[55] 提案实施 - 股东会通过提案应在授权期限内实施，因故终止或到期未实施需及时披露[56] 会议记录 - 股东会会议记录由董事会秘书负责，保存期限不少于十年[59] 权益分配 - 若股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在会后两个月内实施[59] 决议撤销 - 股东可在决议作出之日起六十日内请求撤销召集程序、表决方式或内容违法违规的决议，未被通知股东自知道或应当知道起六十日内可请求撤销，一年内未行使撤销权则消灭[62] 规则制定与解释 - 本规则由董事会制定或修订，报股东会审议通过后生效[66] - 本规则由董事会负责解释[67] 规则适用 - 规则未尽事宜或与其他规定不一致时，以有效规定为准[67]