内幕信息定义 - 涉及公司经营、财务等有重大影响且未公开的信息[5] 内幕信息范围 - 5%以上股份股东或实控人持股或控情况变化[7] - 任一股东所持5%以上股份被质押等情况[7] - 公司营业用主要资产一次抵押超30%[8] 信息管理实施 - 董事会负责，董事长为主要负责人，董秘组织实施[2] 信息记录要求 - 填写《内幕信息知情人员档案表》[12] - 如实完整记录各环节知情人名单及档案[11] 重大事项处理 - 重大资产重组等向交易所报送知情人档案[13] - 重大事项制作进程备忘录[14] 登记备案工作 - 董事会负责，董秘组织，材料保存至少十年[17] 知情人管理 - 告知保密义务及违规责任，禁止利用信息交易[19] - 自查买卖证券情况，违规二日内报证监局[19] - 控制知情人范围，妥善保管资料[20] 违规处理 - 违规给公司造成影响或损失，处罚赔偿并报证监局[21] - 为公司出文件机构或人员违规，公司保留追责权[23] - 违规构成犯罪，移交司法机关处理[24] 制度生效 - 自董事会审议通过之日起生效施行[23]