内部控制体系 - 内部控制涵盖公司多层面，目标含经营合法合规等[2][3] - 授权管理采取逐级授权等方法，各层级权责明确[6][8] - 人力资源管理控制由人力部门负责[8] - 针对销售、采购等环节制定内控程序[10] - 建立投资业务内控体系，明确审批权限和程序[10] - 制定关联交易管理制度，明确审批等要求[11] - 会计系统控制分核算和管理控制，财务部门制定制度[13] - 建立对外担保内控体系，明确审批权限和追责机制[14] - 对外担保要求被担保方提供成新度80%以上反担保[15] 资金管理与信息披露 - 建立募集资金管理制度，进行专户存储管理[16] - 信息传递控制分内部沟通和公开披露控制，制定规范制度[19] 审计与评估 - 设立独立内部审计机构，接受审计委员会指导监督[22] - 每年定期进行内部控制自查，审计委员会四月底前完成评估报告[25][28] - 内控自查从五方面评估有效性[26] 风险控制 - 开展风险评估，识别内外部风险并确定承受度[30] - 采用定性与定量结合方法分析排序风险[31] - 根据风险分析结果和承受度确定应对策略[31] - 综合运用规避、降低、分担和承受策略控制风险[31][32] - 持续收集信息调整风险应对策略[32] 其他规定 - 担保债务展期需重新履行审批程序，子公司比照执行[16] - 配合保荐人或顾问督导，每半年核查募集资金项目进展[17] - 建立投资者关系管理制度，规范对外接待等活动[20] - 制度自股东会审议通过之日起实施[34]