公司上市信息 - 公司于1997年5月8日设立，境外上市外资股1997年在港交所主板上市[9][10] - 内资股普通股于2012年8月8日在上海证券交易所上市[10] 股权结构变化 - 1997年设立时一拖集团以45000万股国有法人股持股100%，发行33500万股H股后，一拖集团持股57.32%，H股股东持股42.68%，总股本78500万股[23] - 2012年发行境内上市内资股，2015年A股部分解禁，此时A股股东持股59.636%，H股股东持股40.364%，总股本99590万股[25] - 2015 - 2016年实施H股回购注销1005万股H股，减资后A股股东持股60.24%，H股股东持股39.76%，总股本98585万股[25] - 2020年实施非公开发行137795275股A股，增资后A股股东持股65.12%，H股股东持股34.88%，总股本1123645275股[25] 股份相关规定 - 公司注册资本为1123645275元，总股本为1123645275股，面额股每股面值1元[24][25][30] - 收购股份有注销或转让时间要求及比例限制，增加资本可增资发行新股[26][27] - 为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[37] - 董事等高管任职期间每年转让股份不得超所持本公司同一类别股份总数的25%，境内上市之日起一年内及离职后半年内不得转让[39] 股东权利和会议 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可书面请求查阅会计账簿、凭证[46] - 股东周年大会每年召开一次，应于上一会计年度完结后6个月内举行，召开21日前通知股东[61][63] - 临时股东会召开15日前通知股东，单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，董事会应召开[63] - 股东会普通决议需由出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[74] 董事会和管理层 - 董事会由9名董事组成，外部董事不少于二分之一，独立董事不少于全体董事三分之一，其中至少一名为会计专业人士[96][98] - 董事任期3年，独立董事连任不超6年，董事长和副董事长任期3年，可连选连任[98][99] - 董事会每年度至少召开四次会议，召开前14日通知全体董事，代表十分之一以上表决权的股东等可提议召开临时会议[114] 财务和利润分配 - 公司财务报表按中国会计准则及法规编制，会计年度为每年公历1月1日至12月31日，采用人民币为记账本位币[143][144] - 须提取税后利润的10%作为法定公积金，法定公积金达公司注册资本的50%时可不再提取[150] - 每年以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的25%[151]