重大事项报告范围 - 重大事项报告适用于控股股东、5%以上股份股东等[2] - 重大交易事项资产总额占比10%以上需报告[10] - 关联交易金额30万以上（自然人）或300万以上且占净资产绝对值超0.5%（法人）需报告[13] - 诉讼涉案金额超1000万且占净资产绝对值10%以上需报告[13] 交易计算与报告要求 - 公司“提供担保”等交易按发生额连续十二个月累计计算[11] - 各部门负责人是信息报告第一责任人，应当天报告[5] - 拟提交董事会审议事项等需向董事长和董秘报告并备案[8] - 子公司及控股子公司董事会决议需报告[9] 关注情况与风险 - 任一股东所持公司5%以上股份出现质押等情况需关注[14] - 公司营业用主要资产被查封等超总资产30%属重大风险[14] - 除董事长、总经理外其他董高人员无法履职达3个月以上需关注[15] 报告流程与责任 - 各部门应及时报告重大事项决议情况[17] - 重大事项超约定交付或过户期限三个月未完成需报告[17] - 报告义务人应在知悉当日通告并报送书面文件[18] - 董秘办应对内部重大事项分析判断[18] - 未及时上报造成损失公司将追究责任人责任[20] 制度相关 - 本制度由董事会制定、修改并负责解释[22] - 本制度与其他规定不一致时以其他规定为准[22]