内幕信息管理机构与责任人 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人，董秘负责登记入档和报送[2] - 证券部是公司唯一信息披露机构，未经批准不得对外泄露内幕信息[3] 内幕信息界定 - 涉及公司经营、财务等未公开且影响股价的信息属内幕信息[6] - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[7] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[8] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[8] - 发生超上年末净资产10%的重大损失属内幕信息[8] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股或控制情况变化属内幕信息[8] 信息报送与披露流程 - 公司发生上市公司收购等事项应报送内幕信息知情人档案和进程备忘录[10] - 内幕信息流转需按不同情况履行审批程序[16] - 公司应在内幕信息公开披露后五个交易日内向相关部门报送信息和备忘录[21] - 董秘在相关人员知悉内幕信息时登记备案，材料保存十年以上[26] - 重大事件发生后相关人员及时报告，董秘组织披露工作[18] - 公司对外签署涉及重大信息文件前通知董秘，特殊情况签署后报送[18] - 董秘评估审核材料，组织编制文件初稿并交审定、审批[18] - 董秘将审定或审批的信息披露文件提交上交所审核，通过后公开披露[18] - 重大事项进展或变化时相关人员及时报告，董秘做好信息披露[19] 登记备案与知情人管理 - 公司如实完整记录内幕信息各环节知情人名单及相关档案[21] - 涉及特定内幕信息，公开披露后将知情人名单报送备案[22] - 内幕信息登记备案时，知情人告知证券部，证券部组织填写登记表、核实后交董秘审核报备[25] 违规处理与制度相关 - 持有公司5%以上股份的股东及实际控制人擅自泄露信息致损失，公司保留追责权利[32] - 为公司重大项目服务的保荐人等擅自泄露信息，公司可视情况处理并保留追责权利[33] - 内幕信息知情人违规致公司重大损失且构成犯罪，移交司法机关追究刑事责任[33] - 公司加强对内幕信息知情人员的教育培训[35] - 制度未尽事宜或相悖按《公司法》等有关规定执行[35] - 制度由公司董事会负责修订和解释[36] - 制度于公司H股在港交所主板上市之日起生效，原相关制度自动失效[36] - 内幕信息事项应一事一报[39] - 内幕信息知情人若为单位需填写与公司关系，为自然人需填所属部门等[40] - 需填写内幕信息所处阶段及报送信息的依据[41][42]