苏州瀚川智能科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为了加强苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）内部控制制度建设，强化企业管理，健全自我约束机制，促进现代企业制 度的建设和完善，保障公司经营战略目标的实现，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"）、《企业内部控制基本规范》 等其他相关的法律法规、其他规范性文件以及《苏州瀚川智能科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 内部控制是指公司董事会、管理层及所有员工共同实施的，为了保 证各项经济活动的效率和效果，确保财务报告的可靠性，保护资产的安全、完整， 防范、规避经营风险，防止欺诈和舞弊，确保有关法律法规和规章制度的贯彻执 行等而制定和实施的一系列具有控制职能的业务操作程序、管理方法与控制措施 的总称。 内部控制中公司各个层级应承担的职责如下： （一）公司董事会对内部控制的建立健全和有效实施负责，全面负责公司 ...