国联民生证券承销保荐有限公司 关于 签署日期：二〇二五年十月 国联民生证券承销保荐有限公司 独立财务顾问报告 独立财务顾问声明和承诺 上海智元恒岳科技合伙企业（有限合伙） 要约收购 上纬新材料科技股份有限公司 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问 本部分所述的词语或简称与本独立财务顾问报告书"释义"部分所定义的词 语或简称具有相同的涵义。 2025 年 7 月 8 日，SWANCOR 萨摩亚、智元恒岳、STRATEGIC 萨摩亚及上 纬投控共同签署《股份转让协议一》，智元恒岳拟以协议转让的方式受让上纬投 控的全资子公司 SWANCOR 萨摩亚所持有的上市公司 100,800,016 股无限售条件 流通股份及其所对应的所有股东权利和权益，占上市公司股份总数的 24.99%； 同日，SWANCOR 萨摩亚与致远新创合伙共同签署《股份转让协议二》，致远 新创合伙拟以协议转让的方式受让上纬投控的全资子公司 SWANCOR 萨摩亚所 持有的上市公司 2,400,900 股无限售条件流通股份及其所对应的所有股东权利和 权益，占上市公司股份总数的 0.60%；同日，金风投控与致远新创合伙签署《股 份转让协议三》，致远新创合伙 ...