唐山三孚硅业股份有限公司独立董事年报工作制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 一般规定 第一条 为规范独立董事在公司编制和披露年度报告期间的工作，促进公司 规范运作，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董事管理办法》 以及《公司章程》、《独立董事工作规则》等相关规定，结合公司实际，制定本制 度。 第二条 独立董事应当切实履行忠实、勤勉义务，履行其在公司年度报告编 制和披露期间所应当履行的各项职责，并认真编制其年度述职报告。 第九条 如因公司出现重大风险事项，上海证券交易所对公司独立董事发出 年报工作风险警示函的，独立董事应当予以高度关注并发表独立意见。 第五条 公司应当制订年度报告工作计划，并提交独立董事审阅。独立董事 应当依据工作计划，通过会谈、实地考察、与会计师事务所沟通等各种形式积极 履行独立董事职责。独立董事履行年度报告职责，应当有书面记录，重要文件应 当由当事人签字。 第六条 在年度报告工作期间，独立董事应当与公司管理层全面沟通和了解 公司的生产经营和规范运作情况，并尽量安排实地考察。 第七条 独立董事应对公司拟聘的会计师事务所是否具备证券、期货相关业 务资格，以及为公司提供年 ...