第一條 為 完 善 公 司 治 理 結 構 ，提 高 公 司 對 風 險 的 控 制 能 力 和 水 平 ，根 據《中 華 人 民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《證券公司監督管理條例》《香港聯合交 易所有限公司證券上市規則》等相關法律、法規、規章、規範性文件以及《東方證券 股 份 有 限 公 司 章 程 》（以 下 簡 稱「《公 司 章 程 》」）有 關 規 定 ，公 司 董 事 會 設 立 合 規 與 風 險管理委員會，並制定本工作規則。 第二條 董事會合規與風險管理委員會是依據《公司章程》設立的專門工作機構。 第二章 人員組成 （ 於 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 之 股 份 有 限 公 司 ，中 文 公 司 名 稱 為 「東 方 証 券 股 份 有 限 公 司 」， 在 香 港 以「 東 方 證 券」（中 文 ）及「DFZQ」（ 英 文 ） 開 展 業 務 ） （股份代號：03958） 董事會合規與風險管理委員會工作規則 第一章 總則 第三條 合規與風險管理委員會委員由三至五名董事組成。 第四條 合規與風險管理委員會委員由董事會選舉產生。 第五條 合 規 與 風 險 管 理 委 員 ...