罗牛山股份有限公司 证券投资管理制度 （2025年10月经第十届董事会第二十一次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强与规范罗牛山股份有限公司（以下简称"公司"）及全资、 控股子公司证券投资业务的管理，建立有效的风险防范体制，提高投资收益，维 护公司及股东利益，依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性 文件和《罗牛山股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 证券投资具体包括新股配售或申购、证券回购、股票及存托凭证 投资、债券投资、委托理财进行证券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行 为。 以下情形不适用本制度： （一）固定收益类或者承诺保本的投资行为； 第六条 公司进行证券投资，应严格按照《上市规则》和《公司章程》规 定的对外投资权限 ...