合规管理架构 - 公司党委全面领导、统筹推进合规管理工作[8] - 董事会审议批准合规管理基本制度、体系建设方案[9] - 经理层拟订合规管理体系建设方案并组织实施[9] - 设立合规委员会监督指导合规管理工作[10] - 设首席合规官组织制定合规管理总体规划[10] 责任部门分工 - 各业务部门为日常合规管理责任部门承担主体责任[11] - 合规管理部门牵头组织、协调和监督合规管理工作[12] - 纪检工作组和审计部门在职权范围内履行“第三道防线”职责[12] 重点管理领域 - 加强市场交易、投资管理等16个重点领域合规管理[16][17] - 加强制度制定、经营决策等重点环节合规管理[18][19] - 加强管理人员、重要风险岗位人员等重点人员合规管理[19] 合规管理机制 - 建立全流程合规管理闭环运行程序[21] - 建立合规风险识别预警、举报、应对、审查机制[22][23][24] - 开展合规管理有效性评估，审计部门进行合规审计[24][25] - 建立合规风险监控、联席会议、违规问题整改等机制[26][27] 合规管理措施 - 各业务部门运用信息化手段加强关键节点合规审查[29] - 开展合规培训和宣传教育[29] - 各部门报送合规管理工作情况，形成年度报告[29] 责任追究与办法说明 - 对履职有问题的部门和人员进行责任追究[31] - 涉嫌犯罪依法移送司法机关处理[32] - 办法依据相关规定执行，冲突时以新规为准并修订[34] - 办法由董事会解释，经党委会前置研究、董事会审议通过后生效[34]