人员任期与决策 - 董事会需30日内对更换或罢免合规总监建议作解聘决定[13] - 合规总监和合规专员任期三年，可连选连任[15][16] 职责分工 - 董事会审议批准合规管理基本制度制定和修订等重大事项[12][13] - 总经理组织起草合规管理基本制度并提交董事会审议[14] - 合规总监起草合规管理各项制度等职责[15] - 合规专员监督本部门落实合规规定等职责[16] 管理原则与目标 - 公司合规管理遵循全面性等五项原则[9] - 公司合规管理理念含合规是生存和发展基石等四点[6][8] - 公司合规管理目标是有效识别和防范合规风险，确保依法稳健经营[5] 风险管理 - 公司建立合规风险预警机制，梳理风险建库[19] - 针对已识别风险制定防范预案并跟进落实[19] 举报机制 - 公司建立健全举报和审查机制[22] - 合规总监管理针对其他人员举报渠道，董事会管理针对合规总监举报渠道[22][23] - 举报专用渠道有专线电话等[26] 事件处理 - 重大合规风险事件（A级）：合规总监3日初审，董事长3日决定，董事会10日作决定[27] - 一般合规风险事件（B级）：合规总监3日初判，董事长3日决定，总经理10日作决定[28] - 合规风险解决方案纳入下一年度合规管理工作计划[29] 处罚措施 - A级事件中，董事等违规未损公司利益处500 - 2000元罚款等[32][33] - A级事件中，其他人员严重损害公司利益处2000 - 5000元罚款等[33] - B级事件中，其他人员违规未损公司利益予以部门内书面警告等[34] 考核与建设 - 合规考核结果纳入年度综合考核[36] - 公司建立内部合规沟通机制[37][38] - 公司强化合规管理信息化建设[38] - 公司将合规文化纳入培训宣贯活动[38] 其他 - 控股股东等不得干预公司合规管理[37] - 合规专员对解聘决定有异议可十日内向董事会提出[38] - 本制度由董事会负责制定、解释和修订，自审议通过日生效[40][41]