浙江联盛化学股份有限公司 内部控制制度 浙江联盛化学股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为加强浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制， 促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法 规、规范性文件以及《浙江联盛化学股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工 实施的、旨在实现控制目标的过程。 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实、准确、完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 第三条 公司建立与实施内部控制制度，应遵循以下原则： （一）全面性原则：内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司 的各项业务和事项； （二）重要性原则：内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项 和高风险领域； （三）制衡性原则：内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配 ...